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东方红的模式制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国数据安全法》等相关国家法律法规，以及行业关于企业管理、风险防控的通用准则，结合东方红企业内部业务发展实际，为规范XX专项管理活动，防范系统性风险，提升整体治理效能而制定。同时，为响应集团母公司关于强化风险管控、推动合规经营的要求，满足企业战略转型与精细化管理的内部需求，特制定本制度。

第二条本制度适用于东方红企业及其下属单位全体员工，涵盖XX专项管理所涉及的业务场景，包括但不限于采购管理、生产作业、技术开发、市场拓展、数据应用等全流程环节。各部门、下属单位及全体员工应严格遵照执行，确保XX专项管理的有效落地。

第三条本制度下列术语含义如下：

（一）“XX专项管理”是指企业围绕XX核心业务领域，依据法律法规及内部制度要求，开展的风险识别、管控、处置与持续改进的系统性管理活动，包括但不限于业务流程规范、风险监测预警、合规审查、责任追究等环节。

（二）“XX风险”是指因XX专项管理中的疏漏、违规或不可预见因素，可能导致企业资产损失、法律责任、声誉损害、安全事件等不良后果的潜在威胁。

（三）“XX合规”是指企业在XX专项管理中，全面符合国家法律法规、行业准则、集团母公司规定及企业内部制度要求的状态和行为规范。

（四）“XX关键控制点”是指XX专项管理中具有重大风险影响或可显著降低风险的环节，需重点监控和规范操作的业务节点。

第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：

（一）“全面覆盖”原则：确保XX专项管理覆盖所有业务单元和风险领域，不留管理空白；

（二）“责任到人”原则：明确各级管理主体和岗位的XX专项管理职责，确保责任可追溯；

（三）“风险导向”原则：以风险防控为核心，优先处理重大风险，动态调整管控策略；

（四）“持续改进”原则：通过定期评估与优化，不断提升XX专项管理的科学性和有效性。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对XX专项管理负总责，承担领导责任，负责组织制定XX专项管理战略、批准重大风险管控方案；分管XX专项管理的领导为直接责任人，承担组织协调和监督落实责任，统筹XX专项管理制度的执行与优化。

第六条设立XX专项管理领导小组，作为企业XX专项管理的决策与统筹机构，成员由公司主要负责人、分管领导及各相关部门负责人组成。领导小组职责包括：

（一）审议XX专项管理战略与重大风险管控方案；

（二）协调跨部门XX专项管理事务，解决重大管理难题；

（三）监督XX专项管理制度的执行效果，定期评估管理成效。

第七条XX专项管理领导小组下设办公室，挂靠[牵头部门名称]，负责日常XX专项管理工作，具体职能包括：

（一）统筹XX专项管理制度体系建设与修订；

（二）组织XX专项风险排查、分级评估与预警发布；

（三）监督XX专项管理绩效考核与责任追究的实施。

第八条牵头部门职责：

（一）牵头制定、修订XX专项管理制度，组织宣贯培训；

（二）每月汇总各部门XX专项管理进展，形成管理报告；

（三）定期开展XX专项管理自查，提出优化建议。

第九条专责部门职责：

（一）负责XX专项领域业务合规审核，审核通过后方可开展业务活动；

（二）优化XX专项管理流程，推动标准化作业；

（三）处置XX专项风险事件，制定应急响应预案。

第十条业务部门/下属单位职责：

（一）落实本领域XX专项管理要求，开展日常风险防控；

（二）组织一线员工学习XX专项管理操作规范；

（三）及时上报XX专项风险事件，配合处置调查。

第十一条基层执行岗职责：

（一）签署岗位合规承诺书，确保业务操作符合XX专项管理要求；

（二）主动上报XX专项管理中的异常情况或潜在风险；

（三）拒绝执行违反XX专项管理规定的指令。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条采购管理环节：

采购业务必须严格执行供应商尽职调查制度，包括但不限于营业执照核查、财务状况评估、业务资质验证等，严禁向关联方采购或利益输送。招标流程需遵循公开、公平、公正原则，禁止规避招标或泄露标底。

第十三条生产作业环节：

（一）严格执行安全生产操作规程，严禁无资质人员操作关键设备；

（二）落实生产环境安全检查制度，每月至少开展X次专项隐患排查，重大隐患必须停工整改；

（三）高危作业需制定专项方案，并经专责部门审批后方可实施。

第十四条技术开发环节：

（一）研发投入需符合预算审批权限，重大研发项目需经领导小组审议；

（二）知识产权成果归属必须明确，禁止职务发明非正常离职；

（三）外部技术合作需进