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严格落实双报告制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国反不正当竞争法》等国家法律法规，参照行业关于风险防控和合规管理的通用准则，结合集团母公司关于专项风险治理的指导意见，以及公司为防控XX专项风险、规范XX业务流程、提升管理效能的内部需求，制定本制度。制度旨在通过明确管理职责、细化操作标准、健全运行机制，实现XX专项管理的全面覆盖、责任到人、风险导向和持续改进，确保公司经营管理活动合法合规、稳健运行。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖XX专项管理所涉及的所有业务场景，包括但不限于XX业务的开展、XX风险的防控、XX合规的执行等。各部门、下属单位及全体员工应严格遵照本制度履行职责，确保XX专项管理要求有效落地。

第三条本制度中下列术语含义：

（一）“XX专项管理”指公司为防控XX专项风险、规范XX业务流程而建立的一整套管理体系，包括政策制定、组织保障、流程执行、风险监控、考核问责等环节。其外延覆盖XX专项涉及的业务活动、风险点、合规要求及管理措施。

（二）“XX风险”指因XX专项管理缺失或不当可能引发的法律、财务、声誉、安全等风险，如XX风险、XX风险等。其外延包括已识别和潜在的风险因素，以及可能导致风险暴露的管理漏洞或操作失误。

（三）“XX合规”指公司XX专项管理活动符合国家法律法规、行业准则及内部规章的统一要求，其外延涵盖合规标准、合规审查、合规整改、合规文化建设等维度。

第四条XX专项管理的核心原则：

（一）全面覆盖原则：XX专项管理应覆盖所有XX业务场景及关联方，不留管理盲区。

（二）责任到人原则：明确各级管理主体和执行岗位的XX专项管理职责，确保责任可追溯。

（三）风险导向原则：聚焦XX风险防控，优先处理高风险业务环节，动态调整管理资源。

（四）持续改进原则：通过定期评估和优化，提升XX专项管理的适应性和有效性。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为公司XX专项管理第一责任人，对XX专项管理工作的全面性、合规性负最终责任；分管领导为公司XX专项管理直接责任人，负责具体组织协调、监督落实。

第六条公司设立XX专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组负责统筹XX专项管理的顶层设计、重大决策审批、跨部门协调联动及整体效果监督，每月召开例会研究解决XX专项管理中的重点难点问题。

第七条XX专项管理领导小组下设办公室（挂靠XX牵头部门），负责日常管理事务，具体职能包括：

（一）制定XX专项管理制度及操作细则；

（二）统筹XX专项风险识别、评估与预警；

（三）监督各部门XX专项管理执行情况，组织开展专项检查；

（四）汇总分析XX专项管理数据，提交管理报告；

（五）协调解决XX专项管理中的争议事项。

第八条XX专项管理职责划分：

（一）牵头部门职责：

1.牵头制定、修订XX专项管理制度，明确XX业务操作标准与合规要求；

2.组织开展XX专项风险识别，建立XX风险清单及防控措施；

3.负责XX专项管理培训宣贯，提升全员合规意识；

4.监督检查各部门XX专项管理执行情况，建立考核指标体系；

5.编制XX专项管理季度报告及年度总结报告。

（二）专责部门职责：

1.XX业务合规审核：对XX业务合同、流程、资质等进行合规性审查；

2.XX风险处置：制定XX风险应急预案，协调处置重大XX风险事件；

3.流程优化：结合业务变化动态优化XX专项管理流程；

4.技术支撑：推动XX专项管理信息化建设，实现风险数据实时监控。

（三）业务部门/下属单位职责：

1.落实XX专项管理制度，开展本领域XX风险自查；

2.建立XX业务合规操作手册，规范员工行为；

3.及时上报XX风险事件及管理问题，配合调查处置；

4.完成XX专项管理考核指标，推动管理责任落地。

第九条基层执行岗合规操作责任：

（一）严格遵守XX专项管理操作规程，签署岗位合规承诺书；

（二）主动识别并上报XX风险隐患，对因瞒报、漏报造成的后果承担相应责任；

（三）参与XX专项管理培训，达到规定考核标准后方可上岗；

（四）发现XX合规问题应立即停止操作，并向直接上级报告。

第三章专项管理重点内容与要求

第十条XX业务操作合规标准：

（一）供应商尽职调查：XX业务供应商应通过[X]项资质审核，包括营业执照、行业准入、信用记录等，建立合格供应商名录并定期更新；

（二）招标流程规范：XX业务招标应遵循[X]程序，包括需求审批