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不良事件及时报告制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国网络安全法》等相关国家法律法规，参照《企业内部控制基本规范》及行业先进管理准则，结合集团母公司关于风险防控的统一要求，并立足本公司业务发展实际与风险防控需求，制定本制度。旨在规范公司范围内不良事件的报告、处置与管理流程，明确各层级、各部门职责，强化风险管控意识，提升合规经营水平，防范化解重大风险，保障公司稳健运营与可持续发展。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工。覆盖公司所有业务场景，包括但不限于采购、生产、研发、销售、财务、人力资源、信息技术、基础设施建设等各环节。任何人员发现或知悉不良事件，均应依照本制度履行报告义务。

第三条本制度所称核心术语定义如下：

（一）“XX专项管理”是指公司为防控特定领域风险而建立的管理体系，包括风险识别、评估、预警、应对、处置、改进等全流程管理活动，旨在实现风险的可控、在控。

（二）“XX风险”是指公司在经营活动中可能面临的各类风险，包括但不限于合规风险、操作风险、财务风险、安全风险、数据风险等，具有客观性、突发性、潜在性特征。

（三）“XX合规”是指公司及其员工在经营活动中严格遵循法律法规、行业准则、内部规章制度及商业道德要求的行为准则，确保经营活动合法合规、稳健运行。

第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：不良事件报告范围覆盖公司所有业务领域、所有层级、所有员工，确保风险防控无死角。

（二）责任到人：明确各层级、各部门、各岗位的职责分工，确保报告、处置、改进各环节责任主体清晰。

（三）风险导向：以风险管控为核心，优先处置重大风险事件，动态优化管理措施。

（四）持续改进：定期评估不良事件管理成效，完善管理机制，提升风险防控能力。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对XX专项管理负总责，承担全面领导责任；分管XX专项管理工作的领导为直接责任人，负责具体组织、协调与监督工作。

第六条公司设立XX专项管理领导小组，作为XX专项管理的决策与统筹机构。领导小组由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组主要履行以下职能：

（一）审议XX专项管理制度及重大风险应对方案；

（二）统筹协调跨部门重大不良事件处置工作；

（三）监督评价XX专项管理成效，提出改进要求。

第七条XX专项管理领导小组下设办公室，办公室设在[牵头部门名称]，由其负责人担任办公室主任，统筹日常管理工作。办公室主要职责包括：

（一）组织制定、修订XX专项管理制度；

（二）协调各部门开展风险排查与评估；

（三）监督报告流程执行情况，跟踪处置进度；

（四）汇总分析不良事件数据，提出管理建议。

第八条牵头部门（即[牵头部门名称]）作为XX专项管理的归口管理部门，主要职责包括：

（一）牵头制定XX专项管理制度，并组织实施；

（二）组织开展专项风险识别与评估，编制风险清单；

（三）监督各部门XX专项管理执行情况，组织考核；

（四）定期开展培训宣贯，提升全员风险意识。

第九条专责部门是指负责XX专项领域业务合规审核、流程优化、风险处置的部门，如财务部、法务部、信息科技部等。主要职责包括：

（一）审核XX专项领域业务流程的合规性；

（二）优化XX专项领域风险管理措施；

（三）指导业务部门开展风险处置与防范；

（四）参与重大不良事件的调查与处置。

第十条业务部门及下属单位作为XX专项管理的执行主体，主要职责包括：

（一）落实本领域XX专项管理要求，开展日常风险防控；

（二）组织员工学习XX专项管理制度，强化合规操作；

（三）及时报告不良事件，配合处置工作；

（四）完善本领域XX专项管理流程，持续改进。

第十一条基层执行岗员工作为XX专项管理的直接责任人，应履行以下合规操作责任：

（一）严格遵守XX专项领域操作规范，杜绝违规行为；

（二）主动发现并报告不良事件，不得隐瞒、迟报；

（三）配合上级开展风险排查与处置工作；

（四）签署岗位合规承诺书，明确个人责任。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条采购领域不良事件管控。业务操作合规标准包括：供应商尽职调查需覆盖资质、信誉、财务、法律等多维度；招标流程需严格遵循公开、公平、公正原则，确保招标文件、评标过程合规；禁止性行为包括但不限于：严禁关联交易利益输送、严禁违规指定供应商、严禁泄露招标信息。重点防控点为：供应商准入风险、招标过程操纵风险、采购价格异常风险。

第十三条财务领域不良事件管控。业务操作合规标准包