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与会人员通过制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国网络安全法》等法律法规，参照《企业内部控制基本规范》及《XX集团母公司关于专项风险防控的管理规定》，结合本公司业务发展实际及防控重点领域风险需求，旨在规范XX专项管理活动，明确各层级管理职责，防范化解XX领域风险隐患，促进公司合规经营与可持续发展。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖XX专项管理的全流程，包括但不限于业务操作、风险识别、流程审批、合规审查、应急处置及考核问责等场景。

第三条本制度下列术语含义如下：

（一）“XX专项管理”是指公司针对XX领域可能存在的合规风险、操作风险、安全风险等，通过制度约束、流程管控、技术防护及文化培育等手段，实现风险防控与业务协同的系统性管理活动。

（二）“XX风险”是指因XX领域业务操作不规范、制度执行不到位、技术保障不完善等因素，可能导致公司资产损失、声誉受损或法律责任承担的潜在不确定事项。

（三）“XX合规”是指公司及其员工在XX领域业务活动全过程中，严格遵循国家法律法规、行业准则及内部制度要求，确保经营活动合法合规的状态。

第四条XX专项管理的核心原则包括：

（一）全面覆盖：确保XX专项管理覆盖所有业务场景、层级及岗位，不留管理盲区；

（二）责任到人：明确各层级、各部门、各岗位的XX管理职责，实现责任闭环；

（三）风险导向：聚焦XX领域高风险环节，实施差异化管控措施；

（四）持续改进：定期评估XX管理有效性，动态优化制度与流程。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为本单位XX专项管理第一责任人，对XX管理工作的全面性、合规性负总责；分管XX领域业务的领导为直接责任人，负责具体组织落实XX专项管理制度及风险防控措施。

第六条设立XX专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人牵头，分管领导任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组主要履行以下职能：

（一）统筹XX专项管理制度体系建设，审议重大XX管理决策；

（二）协调解决XX管理中的跨部门问题，推动管理资源整合；

（三）定期听取XX风险防控工作汇报，实施监督评价。

第七条设立XX专项管理专责办公室（以下简称“专责办公室”），挂靠在[牵头部门名称]，具体负责：

（一）编制XX专项管理制度及操作指南，组织宣贯培训；

（二）统筹开展XX领域风险排查，编制风险清单及防控方案；

（三）审核XX专项管理中的合规问题，提出优化建议；

（四）监督各部门XX管理落实情况，定期提交工作报告。

第八条各业务部门及下属单位（以下简称“业务部门”）主要职责包括：

（一）落实领导小组及专责办公室的XX管理要求，制定本领域XX管理细则；

（二）开展XX领域员工培训，强化岗位合规意识；

（三）实施日常XX风险自查，及时上报异常情况；

（四）配合专责办公室开展XX合规审查及问题整改。

第九条专责部门（如财务部、审计部、信息中心等）主要职责包括：

（一）财务部负责XX领域资金审批权限管控、税务合规审核；

（二）审计部负责XX专项管理审计，评估制度执行效果；

（三）信息中心负责XX领域信息系统安全防护，保障数据完整性；

（四）其他部门根据职能分工，承担XX管理相关职责。

第十条基层执行岗（如业务操作员、项目协办员等）主要职责包括：

（一）严格遵守XX专项操作规程，签署岗位合规承诺书；

（二）主动识别并上报XX领域潜在风险，配合调查处置；

（三）参与XX管理培训，持续提升合规操作能力；

（四）对上级不合规指令，有权拒绝执行并及时报告。

第三章专项管理重点内容与要求

第十一条供应商管理：建立供应商尽职调查制度，严格审查供应商资质、合规记录及关联关系。禁止未经尽职调查引入供应商，严禁向特定供应商输送利益。重点防控供应商资质造假、利益输送等风险。

第十二条招标采购：规范招标采购流程，明确招标方式、评标标准及合同签订要求。禁止违规指定供应商、泄露标底或围标串标。重点防控招标程序不合规、价格异常等风险。

第十三条资金审批：实行资金审批权限分级授权，大额资金使用需经多人复核。禁止超权限审批、虚列支出或违规拆分资金。重点防控资金挪用、舞弊等风险。

第十四条税务合规：确保税务申报准确、及时，依法享受税收优惠。禁止虚开发票、逃税漏税等违法行为。重点防控税务政策理解偏差、申报错误等风险。

第十五条数据安全：建立数据分类分级管理制度，落实数据访问权限控制。禁止非法采集、存储或传输敏感数据。重点防控数据泄露、篡改或滥用风险。

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