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专题会议事制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《企业内部控制基本规范》及行业相关准则制定，同时参照集团母公司关于专项风险防控的管理规定，结合公司实际运营需求，旨在通过规范XX专项管理流程、强化风险防控、提升合规水平，有效防范化解XX领域风险，保障公司稳健经营。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖XX专项业务全流程，包括但不限于业务决策、流程执行、资源调配、监督考核等环节。

第三条本制度中下列术语含义如下：

（一）XX专项管理：指公司针对XX领域风险特点，建立制度体系、实施管控措施、开展监督评价的全过程管理活动。

（二）XX风险：指因XX领域业务操作不规范、外部环境变化或系统漏洞可能导致的法律、财务、声誉等方面的损失。

（三）XX合规：指公司及员工在XX领域业务活动中严格遵守法律法规、监管要求及内部制度的行为状态。

第四条XX专项管理遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：确保XX领域各业务环节、各层级组织纳入专项管理范围。

（二）责任到人：明确各主体职责分工，落实岗位合规责任。

（三）风险导向：聚焦高风险环节，实施差异化管控。

（四）持续改进：动态优化管理机制，提升防控效能。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对XX专项管理负总责，承担第一责任人的领导责任；分管领导对专项管理工作负直接责任，负责组织落实、监督考核。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组职能包括：统筹XX领域重大风险防控、决策审批专项管理重大事项、监督评价管理成效。

第七条设立XX专项管理办公室（以下简称“办公室”），办公室由业务线牵头部门牵头，联合财务、风控、法务等部门组成，负责：

（一）牵头制定XX专项管理制度与流程；

（二）组织XX领域风险排查与评估；

（三）监督考核专项管理执行情况；

（四）开展培训宣贯与合规检查。

第八条牵头部门职责：

（一）牵头制定XX专项管理制度，每季度评估一次有效性；

（二）组织开展XX领域风险识别，每年至少开展两次全面排查；

（三）监督各部门专项管理执行情况，每月通报问题清单；

（四）牵头开展专项培训，每年不少于四次。

第九条专责部门职责：

（一）负责XX领域业务合规审核，如财务部门对资金审批权限的审核；

（二）参与XX领域流程优化，每年至少提出三项改进建议；

（三）主导XX领域风险处置，及时响应并上报重大风险事件。

第十条业务部门/下属单位职责：

（一）落实XX专项管理制度，确保本领域操作符合合规标准；

（二）开展日常风险自查，每月形成自查报告；

（三）配合专项检查，如实反映执行情况。

第十一条基层执行岗责任：

（一）签署岗位合规承诺书，明确个人操作红线；

（二）及时上报XX领域异常情况，包括但不限于流程违规、信息泄露风险等；

（三）参与全员合规培训，考核合格后方可上岗。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条采购领域管理：

（一）供应商尽职调查：严格审查供应商资质、信用及关联关系，建立黑名单制度，严禁与离职员工或亲属合作；

（二）招标流程规范：公开招标项目必须通过XX平台发布，全程电子化留痕，严禁人为干预评分结果。

第十三条资金审批管理：

（一）审批权限：单笔金额超过XX万元必须经分管领导审批，超过XX万元需董事会审议；

（二）禁止性行为：严禁设立小金库、挪用XX资金用于非业务用途。

第十四条合同签订管理：

（一）条款审核：涉及XX领域的合同必须经法律部门审核，关键条款需外部律师参与；

（二）禁止性行为：严禁签订霸王条款、免除自身责任的不公平合同。

第十五条数据安全管理：

（一）数据采集规范：明确采集范围，不得超出业务需求收集个人信息；

（二）存储加密要求：核心数据必须加密存储，访问权限仅限业务必要岗位；

（三）风险防控点：重点防范外部人员通过技术手段非法获取数据。

第十六条安全生产管理：

（一）隐患排查标准：每月开展一次全面检查，记录所有风险点并限期整改；

（二）禁止性行为：严禁在XX设施上违规作业、擅自改变用途。

第十七条职业健康管理：

（一）操作规范：XX领域高风险岗位必须配备防护设备，定期检测作业环境；

（二）风险防控点：重点防范长期作业导致的职业病风险。

第十八条关联交易管理：

（一）回避机制：交易金额超过XX万元的必须执行回避制度，由非利益相关人审核；

（二）禁止性行为：严禁通过关联交易利