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严格落实三检制度

第一章总则

第一条依据与目的

为严格贯彻落实国家关于安全生产、质量管理、合规经营等相关法律法规及行业标准，切实防范和化解企业运营过程中的系统性风险，规范内部业务流程管理，提升组织治理效能，保障企业稳健发展，结合企业实际管理需求，特制定本制度。本制度严格遵循集团母公司关于风险防控与合规管理的指导意见，并针对企业内部三检（检查、检验、验收）制度的系统性落实，构建标准化、规范化、精细化的管理框架，以强化全员风险意识、压实各级管理责任、优化业务操作流程、完善监督考核机制，确保企业运营符合内外部管理要求。

第二条适用范围

本制度适用于公司全体部门、下属单位及全体员工，覆盖企业生产经营、项目执行、供应链管理、技术研发、人力资源等各项业务场景。具体包括但不限于以下情形：

1.采购领域的供应商选择与产品验收；

2.生产领域的原材料检验与过程控制；

3.工程领域的施工质量验收与安全评估；

4.信息化建设的数据迁移与系统测试；

5.内部审计的合规性审查与风险识别；

6.各类业务合同的签订与履行监督。

第三条核心术语定义

1.XX专项管理：指企业为防范特定领域风险而建立的全流程、全要素风险管控体系，包括风险识别、评估、应对、监控等环节，以实现业务活动的合规与高效。本制度中的XX专项管理主要聚焦于三检制度的系统性落实。

2.XX风险：指企业在运营过程中可能面临的法律、行政、财务、安全、质量等潜在负面事件或损失，包括但不限于操作失误、制度缺陷、外部环境变化等。

3.XX合规：指企业及其员工在业务活动中严格遵循国家法律法规、行业准则、内部制度及政策要求，确保经营活动合法、合规、合乎道德标准。

4.三检制度：指企业在业务流程中实施的事前检查（检查方案与准备）、事中检验（过程监控与参数验证）、事后验收（成果确认与效果评估）的系统性管理方法，旨在保障业务质量、降低运营风险。

第四条核心管理原则

XX专项管理应遵循以下核心原则：

1.全面覆盖：确保管理范围覆盖所有业务场景与层级，无死角、无盲区；

2.责任到人：明确各级管理主体与执行主体的职责边界，实现责任闭环；

3.风险导向：以风险防控为核心目标，优先识别与应对高风险环节；

4.持续改进：通过动态评估与优化，不断提升管理体系的适应性与有效性；

5.协同联动：强化跨部门、跨层级的协作机制，形成管理合力。

第二章管理组织机构与职责

第五条决策层职责

公司主要负责人对本制度实施负总责，承担决策与资源保障责任，包括但不限于：

1.审批XX专项管理制度及重大风险应对方案；

2.确保组织架构与资源配置满足XX专项管理需求；

3.对外协调重大合规风险事件处置。

公司分管领导为XX专项管理的直接责任人，负责具体组织、协调与监督，包括但不限于：

1.主持专项管理领导小组会议，推动制度落地；

2.督促各部门落实管理要求，定期听取汇报；

3.审批一般风险事件的处置方案。

第六条专项管理领导小组

设立XX专项管理领导小组，作为公司XX专项管理的最高决策与协调机构，成员包括公司主要负责人、分管领导及各部门（单位）负责人。领导小组主要职能包括：

1.统筹协调：制定XX专项管理年度计划，协调跨部门管理需求；

2.决策审批：审议重大风险应对方案、制度修订等事项；

3.监督评价：定期评估XX专项管理成效，提出优化建议。领导小组下设办公室，由牵头部门指定专人负责日常管理。

第七条牵头部门职责

XX专项管理牵头部门负责制度建设的统筹推进，具体职责包括：

1.组织制定、修订XX专项管理制度及实施细则；

2.每季度开展专项风险排查，编制风险清单；

3.落实培训宣贯，确保全员掌握操作规范；

4.监督考核各部门XX专项管理执行情况。

第八条专责部门职责

XX专项管理的专责部门承担业务领域的合规审核与流程优化，具体职责包括：

1.负责XX专项管理相关流程的标准化设计；

2.对业务操作中的合规性进行前置审核；

3.优化风险处置流程，推广先进管理工具；

4.参与重大风险事件的调查处置。

第九条业务部门/下属单位职责

各部门、下属单位为XX专项管理的执行主体，具体职责包括：

1.落实本领域XX专项管理要求，开展日常风险防控；

2.建立业务操作的三检台账，确保记录完整；

3.及时上报风险事件，配合处置工作；

4.推动员工合规操作，强化全员意识。

第十条基层执行岗责任

所有基层执行岗位人员应履行以下合规操作责任：

1.严格遵守