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三级值班值守制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国消防法》《企业内部控制基本规范》及集团母公司《关于全面加强专项风险防控的指导意见》等相关法律法规及内部管理要求制定，旨在规范公司三级值班值守工作，强化风险防控能力，提升应急处置效率，保障企业安全生产和业务稳定运行。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司生产经营、行政后勤、技术研发等场景下的值班值守工作，包括但不限于生产班制、应急值守、节假日值班等。

第三条本制度中下列术语的含义：

（一）“XX专项管理”是指公司针对特定风险领域（如安全生产、信息安全、应急处置等）建立的全流程、闭环式管理机制，涵盖风险识别、预警、处置、改进等环节。

（二）“XX风险”是指企业在运营过程中可能面临的各类潜在威胁或不确定性事件，包括但不限于设备故障、自然灾害、信息安全事件等。

（三）“XX合规”是指公司所有值班值守活动必须符合国家法律法规、行业准则及企业内部管理制度的要求，确保操作行为合法合规。

第四条XX专项管理的核心原则包括：

（一）全面覆盖：值班值守范围覆盖公司所有关键业务领域和重要环节，不留管理盲区。

（二）责任到人：明确各级值班人员的职责权限，确保责任主体清晰可追溯。

（三）风险导向：以风险防控为核心，强化值班值守过程中的风险识别与处置能力。

（四）持续改进：定期评估值班值守工作有效性，优化流程与机制，提升管理水平。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为本单位XX专项管理第一责任人，对值班值守工作的全面性、合规性负总责；分管领导为直接责任人，负责具体组织、协调和监督工作落实。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括各部门负责人及下属单位代表。领导小组负责统筹协调值班值守工作，审批重大风险处置方案，监督考核各级责任主体履职情况。

第七条XX专项管理领导小组下设办公室，挂靠[牵头部门名称]，负责日常工作推进，具体职责包括：

（一）制定和完善三级值班值守制度及配套细则；

（二）统筹开展风险识别和评估，发布预警信息；

（三）组织应急演练和培训，提升值班人员能力；

（四）监督考核各级责任主体履职情况，提出改进建议。

第八条牵头部门职责：

（一）统筹XX专项管理制度建设，确保制度体系完整、科学；

（二）定期组织风险识别和评估，编制风险清单；

（三）监督各级责任主体落实值班值守要求，开展专项检查；

（四）推动值班值守信息化建设，提升管理效率。

第九条专责部门职责：

（一）负责XX专项领域的业务合规审核，确保操作流程符合规范；

（二）优化风险防控流程，完善应急预案；

（三）参与重大风险处置，提供专业支持；

（四）对基层值班值守工作提供业务指导。

第十条业务部门/下属单位职责：

（一）落实XX专项管理要求，开展本领域风险防控；

（二）组织值班人员培训，提升业务操作能力；

（三）及时上报风险事件，配合处置重大问题；

（四）完善值班值守记录，确保信息完整准确。

第十一条基层执行岗责任：

（一）严格遵守值班值守纪律，履行岗位职责；

（二）按要求记录值班日志，及时报告异常情况；

（三）参与应急演练，掌握应急处置技能；

（四）对违规行为主动上报，履行岗位合规承诺。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条业务操作合规标准：

（一）值班人员必须严格按照岗位说明书履行职责，不得擅自离岗、脱岗；

（二）重要业务操作需经双人复核，并留下完整记录；

（三）应急响应需在规定时限内启动，确保处置及时有效。

第十三条禁止性行为：

（一）严禁值班期间从事与工作无关的活动；

（二）严禁瞒报、漏报风险事件；

（三）严禁利用值班权限谋取私利；

（四）严禁在应急状态下擅自处置超出权限的事项。

第十四条XX风险重点防控点：

（一）安全生产领域：重点监控设备运行状态、危险源动态；

（二）信息安全领域：加强网络设备巡检，防范黑客攻击；

（三）自然灾害领域：提前排查易受影响环节，制定专项预案；

（四）应急处置领域：完善联动机制，确保信息传递畅通。

第十五条值班值守记录要求：

（一）值班日志需包含时间、人员、事件、处置结果等要素；

（二）异常情况需立即上报，并跟踪处置进度；

（三）值班记录需定期审核，确保信息真实完整。

第四章专项管理运行机制

第十六条制度动态更新机制：

（一）每年组织一次制度评估，根据法规变化、业务调整及时修订；

（二）重大风险事件后需