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业委会办公室制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国数据安全法》等相关国家法律法规，参照行业先进管理实践及集团母公司关于风险防控与合规管理的指导要求，结合企业内部管理需求，为规范业委会办公室专项管理活动，防控相关领域经营风险，提升管理效能，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖业委会办公室涉及的组织协调、资源调配、服务保障等全部管理活动，以及与之相关的业务流程、风险防控、合规审查等环节。

第三条本制度下列术语含义如下：

（一）“XX专项管理”：指业委会办公室围绕特定管理领域（如组织协调、资源管理、风险防控等）开展的系统性管理活动，包括制度制定、流程优化、风险识别、监督考核等。

（二）“XX风险”：指业委会办公室在管理活动中可能面临的合规风险、操作风险、安全风险等，以及因管理不善可能导致的损失或责任。

（三）“XX合规”：指业委会办公室的管理活动、业务操作及员工行为符合国家法律法规、行业准则及企业内部制度要求的状态。

第四条业委会办公室专项管理遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：管理范围覆盖业委会办公室所有业务活动及关联环节，确保无死角、无遗漏。

（二）责任到人：明确各层级、各部门的管理责任，实现责任闭环。

（三）风险导向：以风险防控为核心，优先识别和处置重大风险。

（四）持续改进：定期评估管理有效性，优化流程漏洞，提升管理水平。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对业委会办公室专项管理负总责，承担最终领导责任；分管领导对专项管理工作负直接责任，负责组织协调、监督考核及资源保障。

第六条设立业委会办公室专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组主要履行统筹协调、决策审批、监督评价等职能，定期召开会议研究解决专项管理重大问题。

第七条业委会办公室专项管理领导小组下设办公室，设在[牵头部门名称]，负责领导小组日常工作，具体职责包括：

（一）统筹专项管理制度建设，组织开展管理需求调研与制度修订；

（二）组织协调各相关部门开展专项风险排查与评估；

（三）监督专项管理措施的落实情况，定期通报管理进展；

（四）组织开展专项管理培训与宣贯工作。

第八条牵头部门职责：

（一）负责专项管理制度体系的搭建与完善，组织开展制度宣贯与培训；

（二）统筹专项领域风险识别与评估，建立风险清单；

（三）监督专项管理措施的执行情况，组织开展定期检查与考核；

（四）牵头处置重大风险事件，协调相关部门形成管理合力。

第九条专责部门职责：

（一）负责专项领域的业务合规审核，确保业务操作符合制度要求；

（二）组织开展流程优化与再造，提升管理效率；

（三）制定专项领域风险处置预案，协调资源开展风险处置；

（四）跟踪管理漏洞，提出改进建议。

第十条业务部门/下属单位职责：

（一）落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控；

（二）配合牵头部门、专责部门开展专项检查与评估；

（三）建立风险上报机制，及时报告重大风险事件；

（四）加强员工培训，提升合规操作意识。

第十一条基层执行岗责任：

（一）严格遵守专项管理制度，按规定流程开展业务操作；

（二）签署岗位合规承诺书，明确个人合规责任；

（三）发现管理漏洞或风险隐患，及时向上级报告；

（四）参与专项管理培训，掌握合规操作要求。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条组织协调管理：

（一）合规标准：业委会办公室开展组织协调活动，需提前制定详细方案，明确协调目标、参与方、时间节点及资源需求，经领导小组审批后方可实施；

（二）禁止行为：严禁通过组织协调活动谋取不正当利益，严禁以协调之名行利益输送之实；

（三）重点防控：加强对协调对象的背景审查，防范关联交易、利益输送等风险。

第十三条资源管理：

（一）合规标准：业委会办公室配置及使用资源（如办公设备、场地、物资等），需符合预算管理、资产管理制度要求，建立台账定期盘点；

（二）禁止行为：严禁超标准配置资源、擅自处置资产，严禁以资源使用之名行违规报销之实；

（三）重点防控：加强对资源使用的审批与监督，防范资源浪费、资产流失风险。

第十四条风险防控：

（一）合规标准：业委会办公室需建立风险防控体系，定期开展风险排查，识别潜在风险点，制定应对措施；

（二）禁止行为：严禁隐瞒风险、迟报风险，严禁在风险处置中推诿责任；

（三）重点防控：加强对重大风险的动态监控，及时启动应急预案。

第十五条信息管理：