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严格落实生活会制度

第一章总则

第一条本制度依据国家相关法律法规、行业规范及集团母公司关于风险防控和合规管理的总体要求，结合公司实际发展需求，为规范专项管理活动，防控关键风险，提升治理效能，特制定本制度。同时，针对当前市场竞争加剧、监管环境趋严的形势，通过建立健全专项管理体系，进一步明确管理职责，完善操作流程，强化风险防控，确保公司业务稳健运行与可持续发展。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司经营管理的全过程，包括但不限于采购、财务、合同、项目、数据、安全等专项领域。各部门及下属单位应依据本制度要求，结合自身业务特点，制定具体实施细则，确保管理要求有效落地。

第三条本制度中下列术语定义如下：

（一）“XX专项管理”指公司针对特定领域（如采购、财务、数据等）实施的系统性风险防控与管理活动，旨在通过制度约束、流程优化、技术支撑等方式，降低领域内潜在风险，保障业务合规运行。专项管理应覆盖风险识别、评估、应对、监控等全周期管理环节。

（二）“XX风险”指在特定业务场景下可能引发损失或影响公司声誉的潜在因素，包括但不限于操作风险、合规风险、安全风险、市场风险等。风险防控应遵循“预防为主、防治结合”的原则，建立动态管理机制。

（三）“XX合规”指公司所有业务活动及员工行为均符合国家法律法规、行业准则及公司内部管理制度的要求，强调合规经营与风险防范的有机统一。合规管理应融入业务决策、流程设计、绩效考核等环节。

第四条专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：管理范围应覆盖所有业务领域及层级，确保无死角、无盲区；

（二）责任到人：明确各层级、各岗位的管理职责，实现责任闭环；

（三）风险导向：以风险防控为核心，优先处理高风险领域与环节；

（四）持续改进：定期评估管理有效性，优化制度流程与技术手段；

（五）协同联动：跨部门、跨单位协同推进，形成管理合力。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为公司专项管理工作的第一责任人，对专项管理体系的建立与运行负总责；分管领导为公司专项管理的直接责任人，负责具体组织、协调与监督工作。公司管理层应定期听取专项管理报告，研究解决重大问题。

第六条设立XX专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组主要履行以下职责：

（一）统筹公司专项管理工作，制定总体战略与规划；

（二）审议重大风险防控方案及专项管理制度；

（三）协调跨部门专项管理事项，解决重大问题；

（四）监督专项管理工作的落实情况，评估管理成效。

第七条领导小组下设办公室，由XX部门（如风控部或合规部）牵头，负责领导小组日常工作，包括：

（一）组织专项风险排查与评估；

（二）制定、修订专项管理制度；

（三）监督各部门专项管理执行情况；

（四）汇总分析管理数据，提出优化建议。

第八条牵头部门职责如下：

（一）XX部门（如采购部、财务部等）作为专项管理的牵头部门，负责本领域制度体系建设、风险识别、流程优化、监督考核等工作；

（二）牵头部门应定期组织专项培训，提升员工合规意识；

（三）牵头部门需建立专项管理台账，动态跟踪风险变化。

第九条专责部门职责如下：

（一）XX部门（如内审部、法务部等）作为专责部门，负责专项领域的业务合规审核、合同管理、争议解决等工作；

（二）专责部门应参与专项流程设计，嵌入合规控制点；

（三）专责部门需建立合规风险库，定期发布预警。

第十条业务部门/下属单位职责如下：

（一）各部门及下属单位需落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控；

（二）业务部门应配合牵头部门开展风险排查，及时整改问题；

（三）下属单位需定期向公司报告专项管理执行情况。

第十一条基层执行岗责任如下：

（一）所有员工应遵守专项管理制度，履行岗位合规承诺；

（二）员工发现风险或违规行为，应立即上报，不得隐瞒；

（三）执行岗需参与合规培训，掌握操作规范。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条采购领域专项管理：

业务操作合规标准：供应商选择应通过公开招标、竞争性谈判等方式，禁止关联交易；采购流程需经多人审批，重大采购需集体决策。禁止性行为：严禁收受回扣、围标串标；严禁以次充好、虚开发票。重点防控点：供应商资质审核、合同签订、履约验收等环节需加强监控。

第十三条财务领域专项管理：

业务操作合规标准：资金审批需遵循权限指引，大额支出需经集体审议；税务申报需符合税法规定，禁止偷税漏税。禁止性行为：严禁设立账外账、挪用资金；严禁虚假报销、虚增成本。重点防控点：预算