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三生公司模式制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及相关行业准则制定，同时遵循集团母公司关于风险防控与合规管理的指导意见，结合三生公司实际业务需求，旨在规范XX专项管理行为，防控专项风险，提升管理效能。本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖XX专项业务全流程及所有场景，确保管理要求纵向贯穿决策层、管理层、执行层，横向覆盖所有业务单元。

第二条XX专项管理是指公司围绕XX核心业务领域，通过系统性制度设计、流程优化、风险管控及保障措施，实现业务合规、风险可控、价值最大化的管理活动。其内涵包括但不限于XX业务的市场准入管理、运营流程控制、风险识别与处置、合规监督与改进。外延涵盖XX业务的全部环节，包括但不限于市场拓展、产品研发、供应链管理、销售执行、财务结算等。

第三条本制度中下列术语定义如下：

（一）“XX专项管理”指公司针对XX业务领域建立的系统性管理框架，包括制度体系、组织架构、运行机制、保障措施等，旨在实现XX业务全流程的规范化、标准化与合规化。

（二）“XX专项风险”指公司在XX业务活动中可能引发的法律、财务、市场、安全等风险，包括但不限于违规操作风险、市场波动风险、信息泄露风险、供应链中断风险等。

（三）“XX合规”指公司XX业务活动符合国家法律法规、行业准则及内部管理制度要求，确保业务行为在法律框架内运行，维护公司合法权益。

第四条XX专项管理遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖原则：确保XX专项管理要求贯穿业务全流程，不留管理空白。

（二）责任到人原则：明确各级各类主体的管理职责，实现责任闭环。

（三）风险导向原则：聚焦XX专项风险防控，优先解决重大风险。

（四）持续改进原则：定期评估管理有效性，动态优化管理措施。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对XX专项管理负总责，承担统筹规划、资源保障、监督考核等领导责任；分管XX业务的领导承担直接责任，负责专项管理制度建设、风险防控及执行监督。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门代表。领导小组负责统筹XX专项管理工作的顶层设计、重大事项决策、跨部门协调及监督评价，每季度召开例会研究解决重大问题。

第七条XX专项管理领导小组下设办公室，挂靠[牵头部门名称]，承担日常管理职能，包括制度制定与修订、风险识别与评估、培训宣贯、信息汇总等。

第八条牵头部门职责：

（一）负责XX专项管理制度体系建设，牵头组织制度修订与发布。

（二）统筹XX专项风险识别与评估，建立风险清单及应对预案。

（三）组织开展XX专项管理培训，提升全员合规意识。

（四）监督各部门XX专项管理执行情况，定期通报考核结果。

第九条专责部门职责：

（一）负责XX专项领域的业务合规审核，确保业务流程符合制度要求。

（二）参与XX专项管理流程优化，推动业务标准化建设。

（三）牵头XX专项风险处置，协调解决重大风险事件。

（四）定期输出XX专项领域合规评估报告，提出改进建议。

第十条业务部门/下属单位职责：

（一）落实XX专项管理要求，开展本领域风险排查与防控。

（二）建立XX专项管理台账，记录业务操作关键节点合规情况。

（三）配合专责部门开展业务合规审核，及时整改发现问题。

（四）对下属单位XX专项管理进行监督，确保管理要求传导到位。

第十一条基层执行岗职责：

（一）签署岗位合规承诺书，明确个人操作责任。

（二）按要求执行XX专项管理流程，拒绝违规操作。

（三）主动上报XX专项风险隐患，及时反映管理漏洞。

（四）配合开展XX专项管理检查，如实反映业务情况。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条采购管理环节：

（一）合规标准：供应商选择须符合《企业采购管理规范》，通过公开招标、竞争性谈判等方式确定，禁止关联交易利益输送。资质审查需覆盖供应商营业执照、行业准入、财务状况、法律诉讼等全维度信息，建立合格供应商名录并动态更新。采购合同签订前需经专责部门审核，明确付款条件、违约责任等关键条款。

（二）禁止行为：严禁未经审批采购、规避招标、指定供应商；严禁通过虚假交易、拆分合同等方式违规套取资金；严禁收受供应商贿赂或回扣。

（三）重点防控：采购价格异常波动、供应商资质造假、合同执行偏差等风险，建立采购黑名单制度，定期排查违规线索。

第十三条财务结算环节：

（一）合规标准：资金审批权限须明确到岗，大额资金支付需经分管领导审批；税务申报须符合《税收征管法》要求，严禁虚开发票、骗取退税；财