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三重一大,表决制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及行业相关准则制定，结合集团母公司关于重大决策、重要人事任免、重大项目投资决策及大额资金使用等“三重一大”事项管理的总体要求，同时为有效防控专项风险、规范业务流程、提升管理效能，经公司研究决定，现就公司内部“三重一大”表决制度制定本规范。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司经营管理中的重大事项决策、重要资源调配、关键风险管控等场景，包括但不限于采购、投资、研发、财务、人力资源等核心领域。

第三条本制度中下列术语含义：

（一）“XX专项管理”指公司针对特定业务领域或风险类型建立的管理体系，包括政策制定、流程设计、风险识别、执行监控、考核评价等全流程管理活动；

（二）“XX风险”指在XX专项管理过程中可能引发重大损失或影响公司战略目标实现的不确定性因素，如合规风险、财务风险、市场风险等；

（三）“XX合规”指公司及其员工在XX专项管理过程中严格遵守国家法律法规、行业规范及公司内部制度的行为要求；

（四）“XX表决制度”指公司针对“三重一大”事项建立分级授权、集体决策、责任追究的管理机制。

第四条XX专项管理应遵循以下原则：

（一）全面覆盖原则，确保所有“三重一大”事项纳入制度管控范围；

（二）责任到人原则，明确各层级、各部门的决策主体与执行主体；

（三）风险导向原则，将风险防控嵌入决策流程，优先处置重大风险；

（四）持续改进原则，通过动态评估优化制度流程，提升管理效能。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对XX专项管理负总责，直接分管领导负直接责任，各部门负责人对本领域XX事项管理负责，形成“一级抓总、层层负责”的管理格局。

第六条公司设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员，统筹协调XX事项的决策审批、监督评价及应急处置工作。领导小组下设办公室，挂靠[牵头部门名称]，负责日常管理事务。

第七条XX专项管理领导小组职能包括：

（一）统筹制定XX专项管理制度，审批重大事项决策方案；

（二）协调解决跨部门XX事项争议，确保决策科学合理；

（三）监督各级单位XX事项执行情况，开展年度评价；

（四）对重大风险事件组织专项处置，完善管理机制。

第八条牵头部门职责：

（一）负责XX专项管理制度建设，定期修订完善；

（二）主导XX事项的风险识别与评估，建立风险库；

（三）监督各级单位XX事项执行情况，提出改进建议；

（四）组织开展XX管理培训，提升全员合规意识。

第九条专责部门职责：

（一）负责XX事项的业务合规审核，确保流程规范；

（二）优化XX管理流程，推动系统化、标准化建设；

（三）牵头处置XX专项风险，制定应急预案；

（四）对XX事项执行中的问题提出纠正意见。

第十条业务部门/下属单位职责：

（一）落实XX专项管理要求，开展日常风险防控；

（二）提交XX事项决策方案，提供完整论证材料；

（三）执行领导小组决策，及时反馈执行情况；

（四）配合开展XX事项审计与评估工作。

第十一条基层执行岗责任：

（一）签署岗位合规承诺书，明确XX事项操作红线；

（二）在职责范围内落实XX管理要求，拒绝违规指令；

（三）主动上报XX事项风险隐患，按规定程序处置；

（四）参与XX管理培训，达到岗位胜任标准。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条采购领域XX事项管控：

采购金额超过[金额标准]的单一来源采购、非公开招标采购，须由采购部门提交方案，经XX专项管理领导小组审批后方可实施。严禁关联交易利益输送，供应商选择须严格履行尽职调查、比选程序。

第十三条投资领域XX事项管控：

投资总额超过[金额标准]的股权投资、大型设备购置等事项，须由战略发展部编制方案，经领导小组集体决策。禁止未经评估擅自扩大投资规模，重大投资失败须启动责任倒查程序。

第十四条研发领域XX事项管控：

研发投入超过[金额标准]的跨年度项目、颠覆性技术研发，须由科技部门提交论证报告，经领导小组审批。严禁虚假立项套取资源，重大技术路线调整需重新论证。

第十五条财务领域XX事项管控：

年度预算总额超过[金额标准]的调整、大额资金拆借，须由财务部门提交方案，经领导小组审批。严禁违规担保、资金挪用，税务申报须严格执行合规标准。

第十六条人力资源领域XX事项管控：

超过[金额标准]的股权激励方案、高管薪酬调整，须由人力资源部编制方案，经领导小组审批。禁止未经评估随意提高薪酬水平，招聘关