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上海市一岗双责制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国消防法》《企业内部控制基本规范》及集团母公司关于风险管理与合规经营的总体要求制定，结合本公司实际业务特点及专项风险防控需求，旨在通过明确管理职责、规范业务流程、强化风险管控，构建系统化、常态化的专项管理体系，提升企业综合管理效能与可持续发展能力。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司所有业务场景，包括但不限于采购供应、工程建设、财务管理、信息技术、安全生产、环境保护等专项领域，确保专项管理要求在组织架构、业务流程、岗位职责各层级有效落地。

第三条本制度中下列术语含义如下：

（一）“XX专项管理”是指公司针对特定领域（如安全生产、数据安全、财务合规等）实施的系统性风险管理、合规控制与持续改进活动，包含风险识别、评估、预警、处置及效果评价全流程管理。

（二）“XX风险”是指企业在经营管理过程中可能面临的各类潜在威胁，包括但不限于法律合规风险、操作风险、财务风险、声誉风险及不可抗力风险等，需按风险等级分类管控。

（三）“XX合规”是指企业经营活动及员工行为符合国家法律法规、行业准则及内部规章制度，以实现合规经营与稳健发展。

第四条专项管理遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖原则，即管理范围覆盖所有业务环节、所有层级员工及所有下属单位；

（二）责任到人原则，即明确各层级、各部门、各岗位的专项管理职责，确保责任闭环；

（三）风险导向原则，即基于风险等级动态调整管控措施，优先防范重大风险；

（四）持续改进原则，即通过定期评估与优化，不断提升专项管理有效性。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司专项管理工作负总责，对专项管理体系的建立与执行承担最终领导责任；分管相关业务的负责人为直接责任人，负责统筹本领域专项管理工作的组织实施与监督考核。

第六条公司设立专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括各部门负责人及下属单位主要负责人，主要履行以下职能：

（一）统筹协调全公司专项管理工作，审定重大风险防控方案；

（二）决策审批专项管理制度修订及重大风险处置方案；

（三）监督评价专项管理体系的运行效果，提出优化建议。

第七条各部门及下属单位设立专项管理专责小组，由部门负责人牵头，指定专人负责，主要职责包括：

（一）牵头本领域专项管理制度的制定与修订；

（二）组织开展专项风险排查与评估，发布预警信息；

（三）指导业务部门落实专项管理要求，协调跨部门风险处置。

第八条牵头部门职责：

（一）负责专项管理制度体系建设，明确各领域管理标准与流程；

（二）统筹开展专项风险排查与评估，建立风险数据库；

（三）监督考核各部门专项管理绩效，组织年度评审；

（四）推进专项管理培训宣贯，提升全员合规意识。

第九条专责部门职责：

（一）负责专项领域的业务合规审核，确保操作流程符合制度要求；

（二）推动业务流程优化，减少合规风险点；

（三）牵头处理专项风险事件，制定应急预案；

（四）建立合规知识库，提供业务咨询与指导。

第十条业务部门及下属单位职责：

（一）落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控；

（二）配合专责部门完成合规审查，及时整改问题；

（三）组织员工开展岗位合规培训，建立风险报告机制；

（四）定期总结专项管理成效，提出改进建议。

第十一条基层执行岗责任：

（一）签署岗位合规承诺书，确保业务操作符合制度标准；

（二）主动识别并上报风险隐患，协助开展风险处置；

（三）拒绝执行违规指令，对明显违法或不当行为及时制止；

（四）参与专项管理培训，提升风险识别与应对能力。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条采购供应领域：

（一）合规标准：供应商需经尽职调查，包括资质审核、信用评估及反商业贿赂审查，重要供应商签订履约保证金协议；采购流程需符合“三重一大”决策要求，公开招标项目需通过合规性评估；

（二）禁止行为：严禁关联交易利益输送、严禁违规拆分采购项目、严禁收受供应商财物；

（三）重点防控：供应商数据泄露风险、采购流程超时风险、围标串标风险。

第十三条工程建设领域：

（一）合规标准：工程招投标需符合法定程序，合同签订前完成合规审查；施工过程需严格执行安全规范，定期开展安全生产检查；工程变更需经授权审批，审计部门同步跟进；

（二）禁止行为：严禁违规转包分包、严禁偷工减料降低质量、严禁未批先建违法行为；

（三）重点防控：工程质量缺陷风险、安全生产责任事故风险、合同纠纷风险。

第十四条财务管