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业务员外出制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国反不正当竞争法》等相关国家法律法规，参照行业普遍遵循的合规管理准则，并结合集团母公司关于企业内部风险防控的总体要求及本公司实际运营管理需求制定。为进一步规范业务员外出行为，强化过程管控，防范潜在风险，提升业务执行效率与安全水平，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司所有部门、下属单位及全体员工，具体涵盖业务员执行客户拜访、市场调研、项目对接、商务谈判等外出任务时的行为规范、审批流程、风险管控及责任追究等事项。凡涉及业务员外出的相关工作场景，均须严格遵循本制度执行。

第三条本制度中下列术语定义如下：

（一）“XX专项管理”：指公司针对业务员外出活动全流程实施的风险识别、审批控制、行为监督、合规审查及责任追究的系统性管理活动。

（二）“XX风险”：指业务员外出过程中可能引发的法律合规风险、信息安全风险、人身安全风险、资产流失风险及声誉损害风险等。

（三）“XX合规”：指业务员外出行为及所执行的业务活动须完全符合国家法律法规、行业规范、公司内部规章制度及商业道德要求。

（四）“XX审批权限”：指根据业务员外出任务的性质、时长、地域及涉及金额等要素，设定不同层级的审批节点与权限划分。

第四条业务员外出管理须遵循“全面覆盖、责任到人、风险导向、持续改进”的核心原则。全面覆盖要求所有外出活动均纳入管理范畴；责任到人要求明确各级管理主体及执行岗位的职责；风险导向强调优先管控高风险环节；持续改进要求动态优化管理机制以适应内外环境变化。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对业务员外出管理工作的整体成效承担最终责任，负责审定重大事项及资源保障；分管领导作为直接责任人，主持专项工作的日常决策与监督，确保制度有效落地。

第六条公司设立XX专项管理领导小组，由分管领导担任组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门代表及业务部门代表。领导小组负责统筹协调跨部门的外出管理需求，审批重大外出计划的审批权限设置，定期审议管理效果，并对外出管理中的重大风险事件进行决策处置。

第七条XX专项管理领导小组下设办公室，挂靠在[牵头部门名称]，具体负责：

（一）统筹制定与修订业务员外出管理制度及操作细则；

（二）组织全公司范围内的外出管理培训与宣贯工作；

（三）汇总分析外出管理数据，提交年度报告及改进建议；

（四）协调专责部门与业务部门的外出管理协作。

第八条牵头部门（XX专项管理办公室）的主要职责包括：

（一）建设与维护业务员外出管理信息系统，实现流程电子化、风险实时监控；

（二）定期组织业务部门开展外出风险识别，更新风险清单及管控要点；

（三）对专责部门及业务部门的执行情况进行抽查复核，推动管理标准化；

（四）牵头编制年度外出管理培训计划，确保全员掌握核心要求。

第九条专责部门（如合规部、风控部等）的主要职责包括：

（一）制定业务员外出活动中的合规审查标准，审核外出计划及合同文本；

（二）优化审批流程，推动“线上审批+线下监督”双轨制落地；

（三）对发现的违规行为启动调查程序，提出整改建议并跟踪落实；

（四）建立外出管理案例库，用于警示教育与制度完善。

第十条业务部门/下属单位的主要职责包括：

（一）根据本领域业务特性，细化外出管理实施细则，如销售部门需明确客户拜访的合规要点；

（二）开展本部门员工的外出前风险评估，重点审核涉及敏感信息或重大金额的场景；

（三）记录并归档所有外出活动资料，确保可追溯性；

（四）配合牵头部门及专责部门的检查与调查工作。

第十一条基层执行岗（业务员）的合规操作责任包括：

（一）签署岗位合规承诺书，明确知晓并遵守外出管理各项要求；

（二）外出前提交完整的外出计划，对涉及的风险点进行自我评估；

（三）在执行过程中实时规避XX风险，发现异常情况立即上报；

（四）按要求填报外出报告，确保信息真实完整。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条外出计划审批标准：

业务员需提前X个工作日提交《业务员外出申请表》，内容包括：外出事由、行程安排、涉及金额、同行人员、预期成果及风险预判。审批权限按金额划分：X万元以下由部门负责人审批，X-X万元由分管领导审批，X万元以上需总经理批准。特殊场景（如涉及敏感客户或境外）需额外提交合规部会审意见。

第十三条审批流程规范：

（一）线上审批：通过XX审批系统提交申请，各层级审批人须在X小时内完成审核；

（二）线下核查：专责部门对审批通过的行程抽查X%，重点核对合规要素是否齐全；

（三）紧急情况：因突发事