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牛奶配公司制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国反不正当竞争法》等相关国家法律法规，以及行业关于乳制品生产、物流及销售的管理准则，结合集团母公司关于企业风险管理、合规经营的指导要求，同时基于牛奶配公司（以下简称“公司”）在生产经营过程中对供应链安全、产品质量、运营效率等内部管理需求，制定本制度。旨在通过规范管理流程、强化风险防控、明确各方责任，全面提升公司治理水平，确保企业稳健运营和可持续发展。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司从原料采购、生产加工、仓储物流、销售配送至售后服务的全业务流程，以及与第三方合作方的管理场景。各部门及员工应严格遵照执行，确保制度要求落实到具体业务环节。

第三条本制度中下列用语含义如下：

（一）“XX专项管理”指公司围绕特定风险领域（如食品安全、供应链安全、财务合规等）建立的管理体系，包括政策制定、风险识别、流程控制、监督考核等环节。

（二）“XX风险”指企业在经营活动中可能面临的各类不确定性事件，如食品安全事故、供应链中断风险、财务舞弊风险等。

（三）“XX合规”指企业及其员工在经营活动中遵守法律法规、行业规范及公司内部制度的综合要求，确保业务行为的合法性与合理性。

第四条公司XX专项管理的核心原则包括：

（一）全面覆盖：确保管理范围覆盖所有业务环节和关键风险点，不留盲区。

（二）责任到人：明确各级管理者和执行者的职责，确保人人有责、各司其职。

（三）风险导向：以风险防控为核心，优先处理高风险领域，动态优化管理措施。

（四）持续改进：定期评估管理效果，根据内外部环境变化及时调整制度，完善管理机制。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为公司XX专项管理的第一责任人，对专项管理的全面工作负总责；分管相关业务的负责人为直接责任人，负责统筹协调具体实施工作。公司领导班子成员根据分工履行分管领域的管理职责，形成一级抓总、二级抓实的管理格局。

第六条公司设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组主要履行以下职能：

（一）统筹协调公司XX专项管理工作，研究解决重大管理问题；

（二）审议年度管理计划、重大风险防控方案及考核结果；

（三）监督指导各部门专项管理工作的落实情况，定期评估成效。

第七条公司指定[牵头部门名称]作为XX专项管理的牵头部门，负责：

（一）组织制定和完善XX专项管理制度及实施细则；

（二）牵头开展专项风险识别、评估及预警工作；

（三）监督各部门执行情况，组织开展考核与改进；

（四）负责XX专项管理的培训宣贯及信息报送。

第八条公司设立XX专项管理专责部门，由[部门名称]负责：

（一）审核业务流程中的合规性，优化风险防控措施；

（二）牵头处置XX风险事件，协调跨部门应对方案；

（三）推动XX专项管理的技术创新与工具应用（如信息化系统建设）。

第九条公司各业务部门及下属单位承担XX专项管理的主体责任，负责：

（一）落实本领域XX专项管理要求，开展日常自查与风险排查；

（二）建立业务操作规范，确保员工行为符合制度规定；

（三）及时上报XX风险事件及管理问题，配合整改落实。

第十条公司基层执行岗位员工应履行以下合规操作责任：

（一）严格遵守岗位操作规程，签署合规承诺书；

（二）主动识别并上报XX风险隐患，拒绝执行违规指令；

（三）参与XX专项管理培训，提升风险防范意识。

第三章专项管理重点内容与要求

第十一条公司XX专项管理应重点覆盖以下环节：

（一）原料采购环节

业务操作的合规标准：建立供应商准入机制，对供应商资质、质量体系、合规情况开展尽职调查，定期复评；采用招标或竞争性谈判方式选择供应商，签订书面合同并明确质量、安全责任。禁止性行为：严禁向特定供应商支付不合理的溢价，禁止收受回扣或利益输送；不得采购来源不明或无合法资质的原料。重点防控点：防范供应商资质造假、投毒风险、供应链中断风险。

（二）生产加工环节

业务操作的合规标准：严格执行GMP（药品生产质量管理规范）及HACCP（危害分析与关键控制点）体系，确保工艺参数、添加剂使用符合标准；建立批次管理制度，可追溯生产全流程。禁止性行为：严禁使用过期或禁用原料，禁止擅自更改工艺参数；不得伪造生产记录或篡改检验数据。重点防控点：防范食品添加剂超标、生产设备故障、交叉污染风险。

（三）仓储物流环节

业务操作的合规标准：实施分区管理（原料区、成品区、不合格品区），定期开展库存盘点与质量检测；运输过程采用温控设备，确保产品品质。禁止性行