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潜力调查联合制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及行业相关准则制定，同时参照集团母公司关于风险防控与合规管理的指导意见，结合公司实际发展需求，旨在通过系统性、规范化的潜力调查管理，防范专项风险，优化业务流程，提升组织效能。制度制定的主要目的在于明确潜力调查工作的政策依据、适用范围、核心术语及管理原则，为全体员工提供行为准则和操作指引。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖潜力调查业务全流程，包括但不限于员工潜力识别、人才选拔推荐、业务风险评估、市场潜力分析等场景。各部门在执行过程中应确保制度的统一应用，不得擅自变更条款内容，同时需将制度要求嵌入日常管理工作中。

第三条本制度涉及以下核心术语：

（一）“潜力调查专项管理”指通过系统化方法识别、评估及开发组织或个体的潜在价值，包括人才潜力、业务潜力、市场潜力等，并采取针对性措施实现价值转化；

（二）“专项风险”指在潜力调查过程中可能引发组织损失或声誉损害的不确定性因素，如信息泄露、评估偏差、决策失误等；

（三）“XX合规”指在潜力调查工作中遵守法律法规、行业规范及公司内部制度的行为要求，确保调查过程及结果合法合规。

第四条潜力调查专项管理应遵循以下核心原则：

（一）“全面覆盖”原则：确保潜力调查工作覆盖所有相关领域及人员，避免遗漏关键环节；

（二）“责任到人”原则：明确各层级管理者的责任分工，确保每一项工作均有专人负责；

（三）“风险导向”原则：优先识别和管控高风险环节，采取差异化措施降低潜在损失；

（四）“持续改进”原则：定期评估制度有效性，根据内外部环境变化及时优化调整。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司潜力调查专项管理工作负总责，统筹制度制定、资源调配及重大风险处置；分管领导为直接责任人，负责具体工作的组织协调、监督考核及决策审批。领导层需通过季度会议等形式审议重大事项，确保管理方向正确。

第六条设立潜力调查专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组主要职能包括：统筹协调潜力调查工作、审批重大事项、监督制度执行及开展年度评价。领导小组下设办公室，由人力资源部牵头，负责日常事务管理。

第七条明确三类主体的职责分工：

（一）牵头部门（人力资源部）：负责统筹潜力调查专项管理制度建设、风险识别、监督考核及培训宣贯，定期编制管理报告；

（二）专责部门（战略发展部、财务部等）：负责潜力调查中的业务合规审核、流程优化、风险处置及数据分析，提供专业支持；

（三）业务部门/下属单位：负责落实本领域潜力调查要求，开展日常风险防控，收集反馈信息并提出改进建议。

第八条牵头部门每年第一季度制定年度工作计划，明确调查对象、方法及时间表，经领导小组审批后执行；专责部门每月对业务合规性开展抽查，发现问题时及时整改；业务部门应建立风险台账，定期更新潜在问题清单。

第九条所有参与潜力调查的人员需签署合规承诺书，明确自身义务及违规后果。基层执行岗员工应严格遵守操作规范，对发现的风险隐患及时上报，不得隐瞒或迟报。

第三章专项管理重点内容与要求

第十条制定潜力调查业务操作手册，明确调查流程、数据标准及结果应用，确保工作规范化。调查过程需经专人审核，未经批准不得进入下一环节。

第十一条规范数据采集与管理，确保信息来源合法、采集方式合规、存储过程安全。严禁通过非法渠道获取数据，所有数据需标注采集时间、来源及用途，建立可追溯机制。

第十二条严格限制调查范围，不得超出授权范围收集信息，涉及敏感数据需经授权人批准。业务部门在开展潜力调查前需提交需求申请，经牵头部门审核后方可实施。

第十三条统一评估标准，建立潜力评价模型，量化人才潜力、业务潜力等指标，确保评估客观公正。评估结果需经专责部门复核，防止主观偏差。

第十四条严禁利益输送，所有调查活动应独立开展，不得因个人关系影响调查结果。关联交易需进行额外说明，并由领导小组审议决定是否回避。

第十五条重点防控数据泄露风险，建立数据访问权限管理制度，定期开展安全检查。发现异常访问行为时，需立即启动应急响应，追溯责任并采取补救措施。

第十六条加强第三方合作管理，引入潜力调查服务的机构需符合资质要求，签订保密协议。业务部门在委托第三方前需评估其专业能力及合规性，全程监督合作过程。

第十七条规范结果应用，潜力调查结果仅用于内部决策，不得泄露给无关人员。业务部门需根据评估结果制定开发计划，并定期跟踪成效。

第四章专项管理运行机制

第十八条建立制度动态更新机制，每年12月牵头部门组织复盘，根