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2026年证券从业考试

姓名：_____?准考证号：_____?得分：__________

2026年证券从业考试

一、选择题(总共10题，每题2分)

1.下列哪项不属于证券市场的基本功能？

A.价格发现

B.资源配置

C.风险分散

D.信息传递

2.认股权证属于哪种金融衍生工具？

A.期货

B.期权

C.互换

D.股指

3.证券公司从事资产管理业务时，以下哪项不符合监管要求？

A.客户资产独立存管

B.按照合同约定投资

C.自行决定投资方向

D.定期向客户报告

4.以下哪种指标常用于衡量股票的波动性？

A.市盈率

B.贝塔系数

C.股息率

D.市净率

5.证券发行过程中，承销团的主要职责是？

A.评估发行风险

B.组织投资者认购

C.定价发行证券

D.管理发行资金

6.以下哪种行为不属于内幕交易？

A.收到内幕信息后立即卖出股票

B.向他人透露内幕信息

C.在内幕信息公开前买入股票

D.依据公开信息进行分析

7.证券公司申请融资融券业务资格时，净资本不得低于？

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

8.以下哪种市场机制能够有效防止股价操纵？

A.限价委托

B.涨跌停板制度

C.竞价撮合

D.大单交易

9.证券登记结算机构的主要职责是？

A.组织证券交易

B.办理证券登记

C.制定交易规则

D.监督市场行为

10.以下哪种金融工具不属于固定收益类工具？

A.国债

B.股票

C.公司债券

D.资产支持证券

二、填空题(总共10题，每题2分)

1.证券市场的核心功能是______和______。

2.认股权证赋予持有人在未来以特定价格购买股票的______。

3.证券公司从事资产管理业务时，必须遵循______原则。

4.衡量股票风险的常用指标是______系数。

5.证券发行过程中，承销团的主要形式包括______和______。

6.内幕交易的核心特征是交易者利用未公开的______。

7.融资融券业务中，投资者必须缴纳______保证金。

8.涨跌停板制度的主要目的是防止______。

9.证券登记结算机构采用______和______相结合的方式。

10.固定收益类工具的主要特点是利息收入______。

三、多选题(总共10题，每题2分)

1.证券市场的基本功能包括哪些？

A.价格发现

B.资源配置

C.风险分散

D.信息传递

2.认股权证的主要特点有哪些？

A.赋予购买权

B.有时间限制

C.有价格限制

D.有数量限制

3.证券公司从事资产管理业务时，必须符合哪些要求？

A.客户资产独立存管

B.按照合同约定投资

C.自主决定投资方向

D.定期向客户报告

4.衡量股票风险的常用指标有哪些？

A.市盈率

B.贝塔系数

C.股息率

D.市净率

5.证券发行过程中，承销团的主要职责包括哪些？

A.评估发行风险

B.组织投资者认购

C.定价发行证券

D.管理发行资金

6.内幕交易的主要特征有哪些？

A.利用未公开信息

B.获取非法利益

C.违反监管规定

D.影响证券价格

7.融资融券业务的主要风险有哪些？

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

8.涨跌停板制度的主要作用有哪些？

A.防止股价操纵

B.稳定市场秩序

C.保护投资者利益

D.提高交易效率

9.证券登记结算机构的主要职责包括哪些？

A.办理证券登记

B.管理证券存管

C.组织证券交易

D.监督市场行为

10.固定收益类工具的主要特点有哪些？

A.利息收入固定

B.风险较低

C.流动性较好

D.期限较长

四、判断题(总共10题，每题2分)

1.证券市场的核心功能是资源配置和风险分散。

2.认股权证赋予持有人在未来以特定价格购买股票的权力。

3.证券公司从事资产管理业务时，必须遵循客户利益优先原则。

4.衡量股票风险的常用指标是贝塔系数。

5.证券发行过程中，承销团的主要形式包括代销和包销。

6.内幕交易的核心特征是交易者利用未公开的重大信息。

7.融资融券业务中，投资者必须缴纳一定比例的保证金。

8.涨跌停板制度的主要目的是防止股价过度波动。

9.证券登记结算机构采用集中登记和分级结算相结合的方式。

10.固定收益类工具的主要特点是利息收入固定。

五、问答题(总共4题，每题5分)

1.简述证券市场的基本功能。

2.认股权证与股票期权的主要区别是什么？

3.证券公司从事资产管理业务时，必须符合哪些要求？

4.简述融资融券业务的主要风险。

试卷答案

一、选择题答案及解析

1.C