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2025年证券从业考试专项训练卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（每题只有一个正确答案，将代表正确答案的字母填入题后的括号内）

1.证券市场的基本功能不包括以下哪一项？

A.资本配置功能

B.价值发现功能

C.风险管理功能

D.价格发现功能

2.下列关于证券市场参与主体的说法，正确的是？

A.证券登记结算机构是发行人

B.证券投资者是证券发行的市场主体

C.证券中介机构是证券市场的基础

D.证券监管机构是证券市场的发行主体

3.我国目前主板市场的上市基本条件之一是，公司最近三个会计年度净利润均为正数，且累计超过人民币多少元？

A.1000万元

B.2000万元

C.3000万元

D.5000万元

4.下列哪种金融工具属于衍生金融工具？

A.股票

B.债券

C.期货合约

D.货币市场基金

5.证券公司为客户办理证券委托买卖业务时，应遵循的基本原则是？

A.利益优先原则

B.客户自愿原则

C.收入最大化原则

D.先买后卖原则

6.证券交易过程中，用于确认买卖双方交易意图并承担相应责任的法律文件是？

A.交易委托单

B.交易确认书

C.交易委托协议

D.交易结算单

7.某股票的当前价格为10元，投资者购买该股票并支付了全部价款，同时向证券公司支付了相当于价款一定比例的保证金，这种交易行为被称为？

A.现货交易

B.回购交易

C.融资交易

D.信用交易

8.下列关于证券登记结算业务的描述，错误的是？

A.实行“净结算”原则

B.负责证券的初始登记和变更登记

C.为投资者提供证券存管服务

D.直接决定证券的市场价格

9.证券投资分析的基本分析流派主要关注哪些因素？

A.宏观经济、行业趋势、公司基本素质

B.市场心理、交易量、价格形态

C.技术指标、市场情绪、资金流向

D.证券估值、投资组合、风险控制

10.证券公司为客户开立信用证券账户，应当向客户充分解释信用交易的风险，并按照规定进行风险评估，评估结果分为几个等级？

A.2个

B.3个

C.4个

D.5个

11.下列哪种行为不属于内幕交易？

A.收到内幕信息的人员泄露该信息

B.以明示或暗示的方式向他人传递内幕信息

C.证券从业人员根据其业务职责获取内幕信息并予以披露

D.投资者通过市场调研合法获取公开信息后进行投资决策

12.中国证券业协会在证券行业中发挥的作用不包括？

A.制定行业自律规则

B.组织行业从业人员资格考试

C.对违反自律规则的行为进行处罚

D.决定证券市场的交易价格

13.证券公司申请融资融券业务资格，其公司治理和内部控制制度应当符合的要求不包括？

A.拥有健全的内部控制制度

B.风险管理、合规负责人员具备相应的专业能力和经验

C.具有完善的客户投诉处理机制

D.资本净额不低于人民币20亿元

14.下列关于证券公司证券自营业务的说法，正确的是？

A.可以使用客户资金进行自营业务

B.自营业务规模不得超过其净资本的限定比例

C.可以违反监管规定，通过隐蔽方式开展自营业务

D.自营业务的禁止行为与经纪业务的禁止行为完全相同

15.证券市场信息传播应当遵循的原则不包括？

A.真实原则

B.准确原则

C.及时原则

D.主观臆断原则

二、多项选择题（每题有两个或两个以上正确答案，将代表正确答案的字母填入题后的括号内）

1.证券市场的基本功能包括？

A.资本配置功能

B.价值发现功能

C.风险管理功能

D.资产保值功能

E.收入分配功能

2.下列属于我国证券市场中介机构的有？

A.证券公司

B.证券登记结算机构

C.证券投资咨询机构

D.基金管理公司

E.信托投资公司

3.股票按投资主体的不同，可以分为？

A.国家股

B.法人股

C.个人股

D.外资股

E.流通股

4.证券交易的主要流程包括哪些环节？

A.