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2025年证券从业资格《证券交易》专项训练（三）

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题1分，共60分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项字母填在答题卡相应位置。）

1.证券交易活动中，遵循“价格优先、时间优先”原则的是（）。

A.委托指令的撤销

B.交易指令的撮合

C.证券账户的开立

D.交易费用的收取

2.证券交易通常指在证券市场买卖股票、债券、基金等有价证券的行为，其核心是（）。

A.证券的发行

B.证券的流通

C.证券的回购

D.证券的托管

3.在我国，证券交易通常采用（）的方式。

A.竞价交易

B.询价交易

C.协商交易

D.买卖撮合

4.证券交易的基本原则不包括（）。

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.自愿原则（此题有争议，自愿原则通常认为是证券发行原则，交易原则侧重三公。但若按常见考点，三公是核心。此处按传统考点选D）

5.证券交易所以（）为中心组织证券交易活动。

A.证券公司

B.证券登记结算机构

C.证券投资者

D.交易指令

6.证券交易指令按照价格预期不同，可以分为（）。

A.限价指令和市价指令

B.主动买入和被动卖出

C.信用委托和非信用委托

D.有价委托和无价委托

7.下列关于市价委托的表述，正确的是（）。

A.指令以指定的价格成交

B.成交价格可能最优

C.必须在价格达到指定水平时才执行

D.优先于限价委托成交

8.下列关于限价委托的表述，正确的是（）。

A.指令以市场最优价格成交

B.成交价格不确定，取决于市场行情

C.必须以指定的价格或更好的价格成交

D.通常比市价委托成交量大

9.投资者下达的撤销指令，是指（）。

A.将尚未成交的委托指令取消

B.将已成交的订单转成市价订单

C.将限价订单改为市价订单

D.提高原有限价订单的执行价格

10.证券交易的时间由交易所统一规定，一般不包括（）。

A.开盘集合竞价时间

B.连续竞价时间

C.交易收盘时间

D.集合竞价前的预缴款时间

11.证券账户的种类不包括（）。

A.人民币普通股票账户

B.人民币特种股票账户

C.信用证券账户

D.外币股票账户

12.下列证券账户中，既可以用于买入证券，也可以用于卖出证券的是（）。

A.信用证券账户

B.证券投资基金账户

C.人民币特种股票账户

D.证券公司资金账户

13.投资者委托证券公司买卖证券时，必须提供（）。

A.证券账户号码和资金账户号码

B.证券账户号码或资金账户号码

C.证券公司代码和交易密码

D.身份证号码和证券公司推荐码

14.证券公司接受投资者委托后，应将委托指令按（）向交易所申报。

A.实际接收到委托的时间顺序

B.证券公司内部规定的优先顺序

C.投资者指定的成交时间

D.交易所交易规则规定的顺序

15.证券交易指令的申报要素不包括（）。

A.证券账号

B.委托价格

C.交易时间

D.交易费用

16.证券交易中，证券公司与客户之间的权利义务关系应当依据（）确定。

A.交易所交易规则

B.证券公司制定的交易规则

C.客户的指令

D.证券公司与客户签订的《证券交易委托代理协议》

17.证券交易过程中，交易所撮合成交的依据是（）。

A.投资者的身份

B.证券公司的实力

C.买卖指令的价格和时间优先原则

D.交易所的盈利目标

18.证券交易成交后，买卖双方均应承担相应的义务，这体现了证券交易的（）原则。

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.履约原则

19.证券交易中，买方按成交价格向卖方支付证券、卖方按成交价格向买方交付证券的行为称为（）。

A.订立合同

B.交易达成

C.证券交收

D.资金结算

20.证券交易结算通常采用（）方式