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2025年证券从业《证券市场基础知识》卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本大题共40小题，每小题0.5分，共20分。在每小题列出的备选项中只有一个是符合题目要求的，请将代表该选项的字母填在答题卡相应位置。）

1.证券是指各类记载权利义务的书面凭证，以下不属于证券特征的是：

A.流动性

B.风险性

C.非实体性

D.货币性

2.以下市场不属于证券市场一级市场的是：

A.首次公开募股（IPO）

B.增发新股

C.配股

D.公司债券的发行

3.证券交易价格优先原则是指：

A.买卖申报时间优先

B.较高价格买入申报优先于较低价格买入申报

C.较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报

D.先申报者优先成交

4.我国证券公司分类监管主要依据的是：

A.资产规模大小

B.业务范围广度

C.风险控制能力

D.营业收入多少

5.证券登记结算机构的主要职能不包括：

A.证券账户管理

B.证券交易结算资金管理

C.证券发行登记

D.证券投资咨询

6.下列不属于我国证券公司主要业务的是：

A.证券经纪

B.融资融券

C.证券承销与保荐

D.商业银行贷款

7.债券的票面利率是：

A.债券发行时的市场利率

B.债券持有期间的市场利率

C.债券发行人承诺支付的利息率

D.债券到期时的市场利率

8.下列关于股票的描述，错误的是：

A.股票是股份有限公司发行的权益凭证

B.股票持有人享有公司剩余收益分配权

C.股票持有人对公司的负债负有无限责任

D.股票具有可转让性

9.指数基金的主要投资策略是：

A.追踪特定指数，取得市场平均收益

B.选择价值被低估的股票获取超额收益

C.投资于高风险高收益的股票

D.投资于货币市场工具

10.证券公司为客户提供的融资服务，是指客户向证券公司融入资金购买证券的行为，称为：

A.证券回购

B.融资融券

C.透支

D.证券借贷

11.证券承销商在承销过程中，未能按照承销协议的约定履行义务，给发行人或者投资者造成损失的，应当承担：

A.行政责任

B.民事责任

C.刑事责任

D.以上都是

12.我国目前股票发行定价主要采用的方法是：

A.净资产倍数法

B.市盈率法

C.市净率法

D.收入倍数法

13.证券市场“三公”原则是指：

A.公开、公平、公正

B.公开、公平、公开

C.公平、公正、透明

D.公开、透明、高效

14.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐业务、证券自营业务或者证券资产管理业务，其注册资本最低限额应当不低于人民币：

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

15.下列不属于证券市场系统风险的是：

A.宏观经济政策变化

B.证券公司经营风险

C.通货膨胀风险

D.利率风险

16.我国证券投资者适当性管理要求，证券公司向客户提供证券投资咨询服务时，应当了解客户的：

A.收入水平

B.知识水平和风险承受能力

C.投资经验

D.以上都是

17.证券市场指数编制中，通常将样本股票的发行量为权数进行加权计算的是：

A.市值加权指数

B.等权重指数

C.股票数量加权指数

D.成交额加权指数

18.下列关于基金份额赎回的描述，错误的是：

A.基金份额持有人可以随时向基金管理人申请赎回其持有的基金份额

B.基金管理人应当在收到赎回申请之日起规定时间内确认赎回

C.基金份额赎回价格通常以当日基金份额净值为基础计算

D.基金份额赎回可能产生赎回费用

19.证券公司客户交易结算资金必须存放在：

A.证券公司自有账户

B.中国人民银行指定商业银行

C.证券登记结算公司账户

D.任何银行账户

20.证券市场的基本功能不包括：

A.资金集散功能

B.价格发现功能

C.风险管理功能

D.资源配置功