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2025年证券从业资格考试真题训练卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（每题只有一个正确选项，将正确选项的字母填入题干括号内）

1.证券市场的基本功能不包括（）。

A.资本集聚功能

B.价格发现功能

C.风险分散功能

D.资产配置功能

2.在证券交易中，买方愿意购买证券的最低价格称为（）。

A.竞价价格

B.限价

C.成交价

D.买价

3.下列关于证券公司分类监管的说法中，错误的是（）。

A.中国证监会根据证券公司的业务范围、资产规模、治理结构等因素对其进行分类

B.分类监管旨在防范系统性风险，促进证券公司公平竞争

C.不同类别的证券公司可以从事所有类型的证券业务

D.高风险类证券公司受到的监管约束通常更为严格

4.我国目前主板市场的上市条件中，对发行人最近三个会计年度净利润的要求是（）。

A.每年净利润均为正且累计超过人民币3000万元

B.最近三个会计年度净利润均为正且累计超过人民币5000万元

C.最近三个会计年度净利润均为正且累计超过人民币1亿元

D.最近一个会计年度净利润超过人民币5000万元且持续增长

5.下列关于债券的表述中，错误的是（）。

A.债券是发行人向投资者募集资金并承诺按期支付利息和偿还本金的有价证券

B.债券的利息通常在发行时已经确定

C.债券的风险generally随其到期日的延长而增加

D.债券投资者是发行人的股东

6.证券公司为客户办理融资融券业务，必须按照规定对客户的信用风险等级进行评估，风险等级越高，客户可融资买入的金额（）。

A.越低

B.越高

C.不变

D.由证券公司自行决定

7.证券交易中，指令驱动系统的核心是（）。

A.证券公司

B.交易所的撮合主机

C.证券登记结算公司

D.投资者

8.下列关于证券登记结算公司行为的表述中，不属于其职责的是（）。

A.证券账户管理

B.证券持有人名册登记

C.证券交易的清算和交收

D.证券自营业务

9.基金管理人应当对基金份额持有人利益负责，以（）为根本宗旨。

A.获取最大利润

B.维护基金资产安全

C.提高基金份额净值

D.服务基金投资者

10.下列关于股票市盈率的表述中，正确的是（）。

A.市盈率越高，说明投资者对该公司未来盈利的预期越低

B.市盈率是衡量公司盈利能力的绝对指标

C.市盈率反映了投资者愿意为公司每一元净利润支付的价格

D.市盈率只适用于成熟行业的公司

11.证券公司为客户开立信用证券账户，应当向客户充分揭示融资融券交易的风险，并按照规定（）。

A.收取高额保证金

B.评估客户的信用风险等级

C.免除客户的违约责任

D.允许客户信用交易保证金低于维持担保比例

12.证券公司办理经纪业务，不得在批准的营业场所之外（）。

A.通过互联网提供证券交易服务

B.开设证券营业部

C.办理投资者开户

D.向客户提供证券研究报告

13.证券投资者通过证券公司进行的证券交易，其交易指令的传输方式（）。

A.必须是无线传输

B.必须是光纤传输

C.可以是无线或有线传输，由证券公司自行决定

D.交易所规定必须使用特定传输协议

14.下列关于证券公司内部控制制度的表述中，错误的是（）。

A.证券公司应当建立健全内部控制制度，覆盖所有业务环节和部门

B.内部控制制度的目的是防范和化解风险，保障公司资产安全

C.内部控制制度的建立和执行可以完全依赖外部审计师

D.内部控制制度的有效性需要通过定期评估和测试来保证

15.证券公司为客户办理融资融券业务，必须按照规定（）。

A.收取高额佣金

B.对客户的信用风险等级进行评估

C.限制客户的投资范围

D.免除客户的利息支出

二、判断题（判断正误，正确的划“√”，错误的划“×”）

1.证券市场是一个充分竞争的市场，所有投资者都能获得平均的回报率。（）

2.证券公司可以将其证券经纪业务委托给其他证券公司办理。（）

3.上市公司公告的财务会计报告，应当在召开股