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投资理财行业投资顾问绩效评定表

员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名

所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制

员工职位：输入职位 考核周期：输入部门

考核维度

指标名称

权重

目标值

评分标准

得分

客户资产管理规模

新增管理资产

40%

500万元

按实际新增管理资产金额计分，每100万元得10分，不足100万元的按比例计分，最高得40分。

管理资产规模增长率

15%

按实际增长率计分，每3%得5分，不足3%的按比例计分，最高得20分。

客户留存率

90%

按实际留存率计分，每2%得5分，不足2%的按比例计分，最高得20分。

投资业绩表现

客户投资组合年化收益率

30%

10%

按实际年化收益率计分，每1%得6分，不足1%的按比例计分，最高得30分。

产品配置成功率

85%

按实际成功率计分，每5%得3分，不足5%的按比例计分，最高得30分。

风险控制率

95%

按实际风险控制率计分，每1%得3分，不足1%的按比例计分，最高得30分。

客户满意度

客户满意度评分

15%

4.5分

按实际评分计分，每0.1分得3分，不足0.1分的按比例计分，最高得15分。

客户投诉率

3%

按实际投诉率计分，每0.5%得3分，不足0.5%的按比例计分，最高得15分。

客户推荐率

20%

按实际推荐率计分，每2%得5分，不足2%的按比例计分，最高得15分。

合规与职业素养

合规操作符合率

15%

98%

按实际符合率计分，每0.5%得3分，不足0.5%的按比例计分，最高得15分。

培训参与率

100%

按实际参与率计分，每1%得5分，不足1%的按比例计分，最高得15分。

团队协作贡献度

良好

根据团队评估结果计分，优秀得15分，良好得12分，一般得9分。

本考核表旨在全面评估投资理财行业投资顾问的绩效表现，考核维度包括客户资产管理规模、投资业绩表现、客户满意度和合规与职业素养。请根据各指标的实际完成情况，对照评分标准进行评分，最终绩效得分由各维度加权汇总得出。

评分（分）

维度一

维度二

维度三

维度四

维度五

员工评分合计

上级评分

合计

最终得分

奖金系数

=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=

绩效面谈

直接主管签名：被考核者签名：

日期：

人力

审核

意见

上级主管

核定意见