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东方红的模式制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国合同法》等法律法规，结合国家相关行业准则及集团母公司关于企业内部风险防控的指导意见，同时针对东方红企业在运营管理过程中面临的专项风险防控需求，制定本制度。制度旨在规范东方红企业内部专项管理行为，明确组织职责，完善运行机制，强化风险防控，确保企业资产安全、业务合规及可持续发展。

第二条本制度适用于东方红企业总部各部门、下属单位及全体员工。凡涉及东方红企业核心业务、资产安全、合规运营等领域的专项管理活动，均须遵守本制度规定。具体适用场景包括但不限于采购供应、合同签订、资金审批、项目实施、数据管理、安全生产等关键业务环节。

第三条本制度涉及的核心术语定义如下：

（一）“XX专项管理”指东方红企业针对特定业务领域或风险类型，制定并实施的一系列管理制度、流程规范及风险防控措施，旨在实现对该领域业务活动的全面管控。

（二）“XX风险”指东方红企业在经营活动中可能面临的各类风险，包括但不限于合规风险、财务风险、操作风险、安全风险、声誉风险等，需通过制度化管理手段进行识别、评估及处置。

（三）“XX合规”指东方红企业在各项业务活动中严格遵守国家法律法规、行业规范及企业内部管理制度，确保业务行为合法、合规、合规。

第四条东方红企业专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖原则：专项管理范围覆盖企业所有业务领域及关键环节，确保无死角、无盲区。

（二）责任到人原则：明确各层级、各部门及岗位的专项管理职责，实现责任闭环。

（三）风险导向原则：以风险防控为核心目标，优先管控重大风险，动态调整管理策略。

（四）持续改进原则：定期评估专项管理有效性，优化制度流程，提升管理效能。

第二章管理组织机构与职责

第五条东方红企业主要负责人对专项管理工作负总责，统筹决策，确保专项管理制度有效落地。分管相关业务的领导为直接责任人，负责具体组织协调、监督考核及问题整改。

第六条设立东方红企业专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），作为专项管理工作的决策及统筹机构。领导小组由企业主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，各部门负责人及下属单位代表为成员。领导小组主要职责包括：统筹制定专项管理制度，协调跨部门协作，审批重大风险处置方案，监督考核专项管理成效。

第七条领导小组下设专项管理办公室（设在XX部门），负责日常管理事务，具体职能包括：组织专项风险评估，协调各部门落实管理要求，收集整理管理数据，定期向领导小组汇报工作进展。

第八条牵头部门职责：

（一）XX部门负责专项管理制度体系建设，组织制定、修订及发布相关管理办法。

（二）牵头开展专项风险识别及评估，定期编制风险清单并推动整改。

（三）监督各部门专项管理执行情况，组织考核及奖惩。

（四）负责专项管理培训及宣贯，提升全员合规意识。

第九条专责部门职责：

（一）XX部门负责专项领域的业务合规审核，确保业务操作符合制度要求。

（二）XX部门负责专项领域的流程优化，推动业务标准化、规范化。

（三）XX部门负责专项领域的风险处置，制定应急预案并监督执行。

第十条业务部门及下属单位职责：

（一）各业务部门及下属单位负责落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控。

（二）建立内部风险排查机制，及时发现并上报风险隐患。

（三）加强员工培训，确保操作规范符合制度要求。

第十一条基层执行岗责任：

（一）各岗位员工应严格遵守专项管理制度，履行岗位合规承诺。

（二）发现风险隐患或违规行为，应立即上报并配合调查处理。

（三）积极参与专项管理培训，提升自身合规操作能力。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条采购供应管理：

（一）合规标准：供应商应开展尽职调查，确保资质合规、信誉良好。采购流程应遵循公开、公平、公正原则，严格执行招标、比选等制度。

（二）禁止行为：严禁关联交易利益输送，严禁违规转包分包。

（三）重点防控：防范供应商资质造假、价格串通、质量缺陷等风险。

第十三条资金审批管理：

（一）合规标准：资金审批应遵循授权审批原则，明确各级审批权限及流程。大额资金使用应实行集体决策。

（二）禁止行为：严禁超额审批、越权审批，严禁挪用资金。

（三）重点防控：防范资金滥用、违规拆借、财务舞弊等风险。

第十四条合同签订管理：

（一）合规标准：合同签订前应进行法律审核，确保条款合法合规。重大合同应实行双人复核。

（二）禁止行为：严禁签订无效合同、恶意违约。

（三）重点防控：防范合同欺诈、条款缺失、履约风险等。

第十五条项目实施管理：

（一）合规标