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销售合同审核标准化流程模板：风险防控与合规管理工具

一、适用场景与价值

新员工入职培训，快速掌握合同审核要点；

大额或复杂销售合同（如年度框架协议、定制化产品销售合同）的风险排查；

跨部门协作审核时，统一审核标准与流程，避免职责不清；

企业合同管理制度优化，作为标准化工具提升审核效率与质量。

通过使用本模板，可实现合同审核的规范化、可视化，有效识别并规避合同中的法律风险、商业风险及操作风险，保障企业合法权益，同时缩短合同审核周期，提升业务推进效率。

二、标准化操作流程详解

步骤一：合同接收与初步登记（责任主体：销售助理/合同管理员）

操作说明：

收到业务部门提交的合同草案后，检查合同文本完整性，包括但不限于合同首页、条款、签字页、附件（如技术参数表、订单确认单等）是否齐全；

登记合同基本信息，填写《合同审核关键要素表单》（见第三部分），记录合同编号、合同名称、对方单位、签约金额、提交部门、提交人、提交日期等基础信息；

初步判断合同类型（如标准产品销售合同、服务类销售合同、定制化销售合同等）及紧急程度，标注审核优先级（普通/紧急），并按优先级排序提交至审核部门。

输出成果：《合同审核关键要素表单》（初始登记状态）。

步骤二：合同主体资格审核（责任主体：法务专员/风控专员）

操作说明：

核对对方单位基本信息：通过“国家企业信用信息公示系统”、官方资质平台或要求对方提供最新年检的营业执照副本复印件，确认单位名称、统一社会信用代码、法定代表人、注册地址、经营范围等信息与合同签约主体一致；

审核签约主体履约能力：

对方为法人单位：核查其是否具备从事相关生产经营活动的资质或许可（如食品销售需《食品经营许可证》，医疗器械销售需《医疗器械经营许可证》），必要时要求提供近一年度财务报表或银行资信证明；

对方为分支机构：需核实其总部的授权委托书，保证分支机构有权独立签约；

对方为自然人：核实其证件号码信息，确认其完全民事行为能力，必要时要求提供担保。

检查合同签字人身份：签约人若非法定代表人，需审核其加盖的授权委托书（需明确授权范围、授权期限及签字权限）及证件号码复印件，保证签字人具有合法签约资格。

输出成果：主体资格审核报告（标注“通过”/“不通过”/“补充材料”，附相关证明材料复印件）。

步骤三：合同条款合规性审核（责任主体：法务专员）

操作说明：

重点审核合同条款是否符合《民法典》《消费者权益保护法》等相关法律法规，及企业内部合同管理制度，核心条款包括：

标的物条款：明确产品/服务的名称、规格型号、技术参数、执行标准等，避免使用“同类产品”“双方约定”等模糊表述；

数量与质量条款：数量单位（如台、吨、件）需明确，质量标准需注明国家标准、行业标准或双方约定的具体标准，验收方法、期限及异议处理方式需清晰；

价款与支付条款：单价、总价、计价货币（如人民币）、是否含税等需明确，支付方式（如电汇、承兑汇票）、支付期限（如“收到发货后30日内”）、分期支付的节点及比例需具体，避免“尽快”“适时”等歧义表述；

交付与验收条款：交付地点（如“买方指定仓库”）、交付方式（如“代办运输，运费由卖方承担”）、交付期限（如“合同签订后45日内”）需明确，验收标准、流程及逾期未验收的默认条款需约定；

违约责任条款：明确双方违约情形（如逾期交货、质量不合格、逾期付款）对应的违约责任（如违约金计算方式、赔偿范围），违约金比例需合理（一般不超过实际损失的30%），避免“承担一切责任”等模糊约定；

争议解决条款：优先约定企业所在地有管辖权的人民法院诉讼管辖，或选择双方认可的仲裁机构（如“中国国际经济贸易仲裁委员会”），避免约定“由对方所在地法院管辖”等不利条款；

不可抗力条款：明确不可抗力的定义（如自然灾害、行为等）、通知义务、证明文件及法律后果（如部分/全部免除责任、延期履行）。

输出成果：条款合规性审核意见表（逐条标注“合规”“需修改”“不合规”，并说明修改理由）。

步骤四：商业条款合理性审核（责任主体：销售部门负责人/产品经理）

操作说明：

从业务可行性、成本收益及市场策略角度审核商业条款合理性，重点关注：

价格条款：是否与公司定价政策一致，是否给予对方折扣或返利，折扣比例是否在授权范围内；

交付与付款周期：是否符合生产周期、物流周期及客户回款要求，是否存在过度垫资风险；

特殊需求条款：若客户有定制化需求（如特殊包装、定制功能），需确认技术可行性、生产成本及售后保障能力；

附件条款：合同附件（如技术协议、服务承诺书）是否与主合同条款冲突，附件内容是否完整、可执行。

输出成果：商业条款审核意见（标注“合理”“需调整”“不合理”，说明调整建议及业务影响）。

步骤五：风险点汇总与修订确认（责任主体：法务专员牵头，销售、业务部门配合）

操作说明：

整合步骤二、步骤三、步骤四的