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公共交通线路规划管理制度

公共交通线路规划管理制度

第一章总则

第一条制度制定的政策依据

本制度依据《中华人民共和国城市公共交通管理条例》《城市公共交通发展规划编制办法》等国家法律法规，参考《国家综合交通运输发展规划（2016-2020年）》等行业准则，并结合XX集团母公司《关于规范主营业务流程管理的指导意见》及公司《内部控制管理办法》等相关规定制定。同时，为有效防控公共交通线路规划过程中的专项风险，规范业务操作流程，提升服务质量与安全水平，保障乘客出行权益，特制定本制度。

第二条适用范围

本制度适用于公司总部各部门、下属各级单位及全体员工在公共交通线路规划、优化调整、运营管理等业务活动中的全部管理行为。具体覆盖场景包括但不限于：新建线路可行性研究、现有线路调整方案制定、枢纽站场布局规划、线路运力配置决策、服务标准制定与变更等全流程管理。相关业务外包、合作开发等模式亦须严格执行本制度要求。

第三条核心术语定义

1.XX专项管理：指公司在公共交通线路规划领域，通过制度建设、流程优化、风险防控等系统性措施，实现业务操作的规范化和合规化管理的全过程。其外延涵盖政策研究、方案论证、实施监督、效果评估等管理闭环。

2.XX专项风险：指在公共交通线路规划过程中可能引发重大安全事故、服务质量下降、运营成本失控、政策合规风险等重大负面影响的事件。其外延包括技术设计缺陷、决策失误、资源配置不当、外部环境影响等潜在风险因素。

3.XX合规管理：指公司各部门在公共交通线路规划业务中，确保所有操作符合国家法律法规、行业标准及公司内部管理规定的系统性管理活动。其外延覆盖业务流程合规、政策符合性、资质合法性、数据安全性等全方位要求。

4.XX关键控制点：指在公共交通线路规划管理流程中，对风险防控具有重大影响的业务节点或环节。其外延包括政策依据确认、技术方案评审、资源审批、风险评估等核心管控位置。

第四条专项管理核心原则

1.全面覆盖原则：要求公共交通线路规划管理覆盖业务流程的各个环节，确保管理制度无死角、无盲区。

2.责任到人原则：建立从决策层到执行层的全层级责任体系，明确各岗位的合规职责。

3.风险导向原则：以风险防控为核心，将风险防控措施嵌入业务流程设计。

4.持续改进原则：建立动态优化机制，根据业务发展及时完善管理措施。

5.公众导向原则：以乘客需求为出发点，将服务提升作为管理目标。

6.科学决策原则：以数据分析和科学论证为基础，提高规划决策的合理性。

第二章管理组织机构与职责

第五条决策层职责

公司主要负责人为本单位公共交通线路规划专项管理的第一责任人，对整体合规性负总责；分管业务领导为直接责任人，负责专项管理工作的组织落实与监督考核。决策层须定期听取专项管理情况汇报，审批重大决策事项，批准专项管理年度预算。

第六条专项管理领导小组

设立公共交通线路规划专项管理领导小组（以下简称领导小组），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组主要履行以下职能：

（1）统筹协调公司公共交通线路规划管理工作的开展；

（2）审议重大规划方案及专项管理制度的修订；

（3）监督重大风险事件的处置情况；

（4）定期听取专项管理工作汇报，研究解决重大问题。

第七条领导小组工作机制

领导小组实行例会制度，原则上每季度召开一次会议，遇重大事项可临时召集。领导小组下设办公室，办公室设在[牵头部门名称]，负责领导小组日常工作，包括会议组织、文件管理、信息报送等。领导小组会议须形成书面决议，并存档备查。

第八条牵头部门职责

[牵头部门名称]（如规划发展部）作为公共交通线路规划专项管理的牵头部门，主要履行：

（1）组织制定、修订专项管理制度；

（2）统筹开展专项风险识别与评估；

（3）监督专项管理制度的执行情况；

（4）组织专项管理培训与宣贯；

（5）编制专项管理年度工作报告。

第九条专责部门职责

[专责部门名称]（如技术部、合规部）作为专项管理的专责部门，主要履行：

（1）公共交通线路规划的技术规范审核；

（2）专业领域风险点的识别与评估；

（3）业务流程的优化与完善；

（4）违规问题的调查与处置；

（5）专业培训的技术支持。

第十条业务部门/下属单位职责

各业务部门及下属单位作为专项管理的执行主体，主要履行：

（1）落实专项管理制度要求；

（2）开展本领域日常风险防控；

（3）执行线路规划方案；

（4）配合专项检查与审计；

（5）及时上报风险事件。

第十一条基层执行岗责任

所有参与公共交通线路规划业务的基层执行岗位人员，须履行以下合规责任：