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保密及知识产权保护制度

保密及知识产权保护制度

第一章总则

第一条制度制定的政策依据

本制度依据《中华人民共和国保守国家秘密法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国著作权法》《中华人民共和国专利法》等相关国家法律法规，参照《企业内部控制基本规范》及行业合规准则，并结合集团母公司《商业秘密保护管理办法》及本企业内部风险防控需求制定。旨在通过规范保密及知识产权管理流程，强化全员合规意识，防控泄密风险及侵权纠纷，保障企业核心商业秘密与知识产权资产安全，维护企业合法权益，促进可持续发展。

第二条适用范围

本制度适用于公司总部各部门、各下属单位（含子公司、关联公司）全体员工，包括正式员工、派遣员工、实习生、外包服务人员及退休返聘人员。适用范围涵盖企业运营全场景，包括但不限于：

1.研发设计与技术创新活动

2.市场营销与客户关系管理

3.生产制造与供应链管理

4.财务审计与投资活动

5.人力资源与行政管理

6.法律合规与外部合作

7.信息系统与网络安全运营

8.境外业务拓展与管理等所有涉及企业商业秘密及知识产权创造、使用、保护、管理、运营的环节。

第三条核心术语定义

1.XX专项管理：指企业围绕保密及知识产权保护工作建立的一整套管理制度、流程体系、技术手段和组织保障的综合性管理体系，涵盖风险识别、管控措施、应急处置、考核激励等全周期管理活动。

2.XX风险：指因管理漏洞、操作不当、外部威胁等因素可能导致商业秘密泄露、知识产权被侵权、企业声誉受损或合法权益受到侵害的可能性及后果。

3.XX合规：指企业及其全体员工在保密及知识产权管理工作中，严格遵守国家法律法规、行业准则及企业内部规章制度的行为状态，包括主动合规与被动合规的双重维度。

4.XX资产清单：指企业经过系统梳理确认的商业秘密及知识产权资产清单，包含信息分类、保管责任、接触权限、保护等级等详细信息，作为专项管理的对象依据。

第四条专项管理核心原则

1.全面覆盖原则：确保保密及知识产权保护工作覆盖企业所有业务环节、所有员工岗位、所有地域机构，实现无死角管控。

2.责任到人原则：明确各层级、各岗位在保密及知识产权保护工作中的具体职责，建立一岗双责的权责体系。

3.风险导向原则：聚焦高风险领域和高发风险点，实施差异化管控措施，优先防范可能造成重大损失的风险事件。

4.持续改进原则：定期评估专项管理有效性，根据内外部环境变化及时优化制度流程，实现闭环管理。

5.合法合规原则：确保所有管理措施符合法律法规要求，平衡保护力度与经营需要，避免过度管控。

6.全员参与原则：通过系统化培训宣贯，提升全员保密意识与合规能力，形成人人都是保密员的保护格局。

第二章管理组织机构与职责

第五条决策层职责

1.公司主要负责人作为保密及知识产权保护工作的第一责任人，对公司专项管理工作负总责，审批重大风险防控方案及应急处置预案。

2.分管相关业务的公司领导作为直接责任人，负责分管领域专项管理工作的组织实施与监督考核，定期向主要负责人报告工作进展。

3.董事会设立专项管理监督机制，每年审议专项管理工作报告，对重大风险事件行使决策审批权。

4.各级领导干部在分管范围内履行一岗双责，既抓业务发展又抓合规管理，对失职渎职行为承担管理责任。

第六条专项管理领导小组

1.组成架构：由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，法务合规部、人力资源部、技术研发部、信息安全部、审计部等部门负责人为成员，必要时可邀请外部专家参与。

2.职能定位：

-统筹协调：负责专项管理工作的整体规划、跨部门协调与资源整合；

-决策审批：对重大风险处置方案、重要制度修订、重大合作项目的保密及知识产权条款进行集体审议；

-监督评价：组织开展专项管理绩效考核，对管理有效性进行独立评估。

3.运行机制：每季度召开例会，重大事项随时召开专题会议，会议决议经2/3以上成员同意生效。

第七条三类主体职责划分

1.牵头部门（法务合规部）：

-专项管理顶层设计：制定完善管理制度体系，统筹风险识别与评估；

-规范建设：推动保密及知识产权管理流程标准化、系统化；

-风险监督：开展专项检查，对违规行为进行监督纠正；

-培训宣贯：组织全员合规培训，提升专项管理意识。

2.专责部门（技术研发部、信息安全部）：

-技术保障：负责研发系统、测试系统、生产系统的保密防护技术方案设计；

-风险处置：建立技术监控预警机制，对异常行为进行实时监测与处置；

-知识产权管理