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证券投资基金基础知识》考试真题答案(考生回忆版)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.基金管理公司的主要职责是什么？()

A.投资决策

B.基金销售

C.基金运作管理

D.基金信息披露

2.开放式基金的单位净值是如何计算的？()

A.基金资产总额除以基金单位总份额

B.基金资产总额除以基金单位总份额再减去费用

C.基金资产总额除以基金单位总份额再加上费用

D.基金资产总额除以基金单位总份额乘以费用

3.什么是基金的赎回？()

A.投资者将基金份额卖给基金管理公司

B.投资者将基金份额卖给其他投资者

C.基金管理公司将基金份额卖给投资者

D.基金管理公司将基金份额卖给基金托管人

4.什么是基金的封闭期？()

A.基金成立后的前三个月

B.基金成立后的前六个月

C.基金成立后的前一年

D.基金成立后的前两年

5.基金管理人的信息披露义务包括哪些内容？()

A.基金净值公告

B.基金投资组合公告

C.基金业绩公告

D.以上都是

6.基金的托管人是谁？()

A.基金管理公司

B.基金销售机构

C.银行

D.证券公司

7.什么是基金的赎回费率？()

A.投资者赎回基金时需要支付的费用比率

B.基金管理公司提取的管理费比率

C.基金托管人收取的托管费比率

D.基金销售机构收取的销售服务费比率

8.什么是基金的净值波动？()

A.基金净值随市场波动而波动的现象

B.基金净值随投资者情绪波动而波动的现象

C.基金净值随基金经理操作波动而波动的现象

D.基金净值随基金规模波动而波动的现象

9.什么是基金的封闭式基金？()

A.投资者可以随时申购和赎回的基金

B.投资者只能在特定时间申购和赎回的基金

C.基金份额固定，投资者不能申购和赎回的基金

D.基金份额不固定，投资者可以随时申购和赎回的基金

10.基金投资组合公告的主要内容有哪些？()

A.基金资产净值

B.基金投资组合的构成

C.基金投资收益

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.以下哪些是基金投资风险的主要类型？()

A.市场风险

B.流动性风险

C.利率风险

D.操作风险

E.政策风险

12.基金管理人在管理基金时，以下哪些行为是合规的？()

A.公开披露基金的投资组合信息

B.遵守基金合同规定的投资策略

C.确保基金资产的安全完整

D.及时向投资者披露基金净值变动

E.利用内幕信息进行交易

13.基金份额持有人享有哪些权利？()

A.参与基金份额的申购和赎回

B.获得基金分配的收益

C.了解基金的投资组合和业绩

D.参与基金管理决策

E.享有基金终止时的剩余财产分配权

14.以下哪些是基金托管人的职责？()

A.保管基金财产

B.执行基金管理人的投资指令

C.审核基金管理人的运作

D.公开披露基金信息

E.管理基金的费用支出

15.以下哪些是基金销售渠道的类型？()

A.银行渠道

B.证券公司渠道

C.网络销售平台

D.保险公司渠道

E.直接销售

三、填空题(共5题)

16.基金的单位净值是指在某个时点上，基金资产总额减去基金负债总额后，除以基金当前的份额总数，得到每一份基金份额所代表的资产价值，通常以元为单位表示。

17.基金管理人是指依法设立并取得中国证监会批准的，从事基金募集、基金份额的发售、基金份额的申购和赎回、基金财产的管理或者其他基金业务活动的机构。

18.基金托管人是根据法律法规的要求，在基金运作中承担资产保管、资金清算、会计核算等相应职责的当事人。

19.开放式基金的申购和赎回价格通常以基金的单位净值为基础，加上一定的申购费和赎回费。

20.封闭式基金的份额总额在基金合同期限内固定不变，投资者只能通过二级市场买卖基金份额。

四、判断题(共5题)

21.基金管理公司可以自行决定基金的投资策略和资产配置。()

A.正确B.错误

22.基金托管人负责基金的投资决策和资产配置。()

A.正确B.错误

23.开放式基金的份额总额在基金存续期间是固定的。()

A.正确B.错误

24.基金的单位净值在一天内会随着市场波动而变化。()

A.正确B.错误

25.基金投资组合公告是基金管理人必须定期披露的信息。()

A.正确