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风险分级管控管理制度

第一章总则

第一条目的与依据

为全面、系统地辨识、评估、分级和管控企业在生产经营及管理活动中可能面临的各类风险，保障企业财产安全、人员健康，确保经营目标的稳步实现，依据国家相关法律法规及行业规范，并结合本企业实际运营特点，特制定本制度。本制度旨在构建科学、有效的风险分级管控体系，提升企业整体风险管理水平，为企业的可持续发展奠定坚实基础。

第二条适用范围

本制度适用于企业内部所有部门、生产环节及各项业务活动。企业全体员工均有责任和义务遵守本制度的相关规定，积极参与风险分级管控工作。对于涉及外包业务、合作项目等，应在合作协议中明确风险管理责任，并将本制度的基本原则和要求延伸至相关合作方。

第三条基本原则

风险分级管控工作应遵循以下基本原则：

1.全员参与，分级负责：风险管理是企业全体成员的共同责任，需明确各层级、各岗位的风险管理职责，形成齐抓共管的局面。

2.全面覆盖，突出重点：对企业生产经营的各个方面进行风险辨识，确保无遗漏；同时，针对高风险领域和关键环节实施重点管控。

3.科学评估，动态管理：采用科学、合理的风险评估方法，确保评估结果的客观性与准确性。风险等级并非一成不变，应根据内外部环境变化及管控效果进行动态调整。

4.预防为主，防控结合：将风险管理的重心前移，注重风险的早期识别与预防，采取有效的控制措施，降低风险发生的可能性及影响程度。

5.持续改进，闭环管理：建立风险管控的持续改进机制，对风险管理过程进行跟踪、检查与评价，形成从辨识、评估、管控到反馈的完整闭环。

第二章组织机构与职责

第四条风险管理领导小组

企业成立风险管理领导小组，由企业主要负责人担任组长，分管领导任副组长，各部门负责人为成员。领导小组是企业风险分级管控工作的最高决策机构，其主要职责包括：

审定企业风险分级管控的方针、目标和管理制度；

审批企业重大风险的管控策略和解决方案；

协调解决风险管理工作中的重大问题；

定期听取风险管理工作汇报，监督检查制度执行情况。

第五条风险管理牵头部门

指定企业某一职能部门（如安全管理部、企业管理部或质量管理部等，根据企业实际情况确定）作为风险管理牵头部门，负责风险分级管控的日常组织、协调和推动工作。其主要职责包括：

组织制定和修订企业风险分级管控制度及相关细则；

组织、指导各部门开展风险辨识、评估与分级工作；

汇总、分析企业整体风险信息，编制风险清单和风险地图；

跟踪、督促各部门落实风险管控措施，并对实施效果进行检查；

组织开展风险管理培训，提升全员风险意识和管理能力；

定期向风险管理领导小组汇报风险管理工作进展情况。

第六条各业务部门职责

各业务部门是本部门风险分级管控的责任主体，其主要职责包括：

组织本部门员工进行风险辨识，确保覆盖所有作业活动和管理流程；

按照规定的方法和标准，对辨识出的风险进行评估和分级；

根据风险等级，制定并落实相应的风险管控措施，明确责任人及完成时限；

建立本部门风险管控台账，定期进行风险监控和预警；

及时向风险管理牵头部门报告本部门重大风险信息及管控情况；

组织本部门员工参与风险管理培训，提高风险防范意识和技能。

第七条岗位人员职责

企业全体员工应自觉履行以下风险管理职责：

学习并遵守企业风险分级管控制度及相关规定；

在本职工作范围内主动辨识潜在风险；

严格执行岗位操作规程和风险管控措施；

发现风险隐患或发生突发事件时，及时采取初步控制措施并向上级报告；

积极参与风险辨识、评估和管控方案的制定与实施。

第三章风险识别与评估

第八条风险识别

各部门应结合自身业务特点，定期组织开展风险识别工作。风险识别应全面考虑以下方面：

内部因素：包括但不限于生产工艺、设备设施、物料特性、人员素质、管理流程、财务状况、信息系统等；

外部因素：包括但不限于法律法规、政策变化、市场竞争、自然灾害、社会环境、技术更新、供应链稳定性等。

风险识别可采用查阅资料、现场检查、人员访谈、工作危害分析（JHA）、故障模式与影响分析（FMEA）、危险与可操作性分析（HAZOP）等方法。识别过程中应鼓励全员参与，确保风险点无遗漏。识别结果应记录在《风险识别清单》中，内容包括风险名称、所在部门/岗位、风险描述等。

第九条风险评估

在风险识别的基础上，对已识别的风险进行评估。风险评估应从风险发生的可能性（L）和一旦发生可能造成的后果严重性（S）两个维度进行。

1.可能性评估：结合历史数据、行业经验、专家判断等，对风险发生的频率或概率进行分析和赋值。

2.后果严重性评估：考虑风险发生后可能对人员、财产、环境、声誉、生产经营等方面造成的影响程度进行分析和赋值。

评估标准应在企业内部统一，可采用定性（如高、中、低）或半定量的方式。各部门应组织相关专业人员（必要时可邀