期货从业法律法规试卷及解析.docVIP

期货从业法律法规试卷及解析

单项选择题（每题2分，共20分）

1.下列哪项不属于《期货交易管理条例》的调整范围？

A.期货交易

B.期货投资咨询

C.证券公司

D.期货保证金安全存管

答案：C

2.期货公司的保证金监控机构是？

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.中国期货保证金监控中心

D.证监会地方派出机构

答案：C

3.期货交易中，禁止的交易行为不包括？

A.内幕交易

B.操纵市场

C.交叉交易

D.公平交易

答案：D

4.期货从业人员的禁止行为不包括？

A.泄露客户信息

B.收受客户财物

C.正常的业绩提成

D.未经许可执业

答案：C

5.期货交易所的总经理由谁任免？

A.中国证监会

B.期货交易所理事会

C.中国期货业协会

D.交易所会员大会

答案：A

6.期货公司董事、监事、高级管理人员的任职资格由谁审批？

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.中国证监会

D.证监会地方派出机构

答案：C

7.期货交易中，保证金不足时，交易所会采取什么措施？

A.提供融资

B.强制平仓

C.降低保证金比例

D.限制开新仓

答案：B

8.期货公司为客户开立期货经纪账户，应当遵循什么原则？

A.自愿原则

B.强制原则

C.限制原则

D.审慎原则

答案：D

9.《期货交易管理条例》的制定机关是？

A.中国证监会

B.国务院

C.期货交易所

D.中国期货业协会

答案：B

10.期货投资者权益保护的主要方式不包括？

A.保证金制度

B.强制平仓

C.退市制度

D.资金分账管理

答案：C

---

多项选择题（每题2分，共20分）

1.期货公司的业务范围包括？

A.期货经纪

B.期货投资咨询

C.期货资产管理

D.股票承销

答案：A,B,C

2.期货交易所的职责包括？

A.组织期货交易

B.制定交易规则

C.监督交易行为

D.审批会员资格

答案：A,B,C

3.期货交易中，禁止的行为包括？

A.内幕交易

B.操纵市场

C.代客下单

D.公平交易

答案：A,B

4.期货从业人员的禁止行为包括？

A.泄露客户信息

B.收受客户财物

C.未经许可执业

D.正常的业绩提成

答案：A,B,C

5.期货公司的主要风险包括？

A.信用风险

B.市场风险

C.操作风险

D.法律风险

答案：A,B,C,D

6.期货保证金安全存管制度的作用包括？

A.保障交易安全

B.防范系统性风险

C.提高交易效率

D.降低交易成本

答案：A,B

7.《期货交易管理条例》的主要内容包括？

A.总则

B.期货交易所

C.期货公司

D.期货交易

答案：A,B,C,D

8.期货公司内部控制制度的主要内容包括？

A.风险管理

B.资产管理

C.业务流程

D.信息安全

答案：A,C,D

9.期货投资者权益保护的主要措施包括？

A.保证金制度

B.强制平仓

C.资金分账管理

D.投诉渠道

答案：A,C,D

10.期货市场的主要功能包括？

A.价格发现

B.风险管理

C.资源配置

D.投机增值

答案：A,B,C

---

判断题（每题2分，共20分）

1.期货交易所可以自行制定交易规则。

答案：正确

2.期货公司可以兼营证券业务。

答案：错误

3.期货从业人员的禁止行为包括泄露客户信息。

答案：正确

4.期货交易中，禁止内幕交易。

答案：正确

5.期货公司的保证金监控机构是中国期货保证金监控中心。

答案：正确

6.期货交易所的总经理由理事会任免。

答案：错误

7.期货公司董事、监事、高级管理人员的任职资格由中国证监会审批。

答案：正确

8.期货交易中，保证金不足时，交易所会强制平仓。

答案：正确

9.《期货交易管理条例》的制定机关是国务院。

答案：正确

10.期货市场的主要功能是价格发现和风险管理。

答案：正确

---

简答题（每题5分，共20分）

1.简述期货公司内部控制制度的主要内容。

答案：期货公司内部控制制度主要包括风险管理、业务流程控制、信息安全三个方面。通过建立健全的风险评估体系，规范业务操作流程，保障信息系统安全，防范经营风险。

2.简述期货交易中保证金制度的作用。

答案：保证金制度通过保证金作为履约担保，保障交易安全，防范信用风险，促进市场稳定。

3.简述期货投资者权益保护的主要措施。

答案：期货投资者权益保护的主要措施包括保证金制度、资金分账管理、投诉渠道等，确保投资者资金安全和知情权。

4.简述期货市场的主要功能。

答案：期货市场的主要功能包括价格发现、风险管理和资源配置。通过期货交易，市场参与者可以锁定成本、规避风险，促进资源有效配置。

---

讨论题（每题5分，共20分）

1.如何加强期货市场的监管，防范系统性风险？

答案：加强期货市场监管需完善法规体系，强化信息披露，建立跨部门协作机制，提高市场透明度，同时加强投资者教育，防范过度投机。

2.期货公司如何提升风险管