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EPC项目风险管理基础理论概述

目录

TOC\o1-3\h\u18520EPC项目风险管理基础理论概述 1

155521.1EPC模式简介和基本特征 1

241951.1.1EPC模式简介 1

190001.1.2EPC模式的基本特征 2

272111.2EPC项目风险管理的基本流程 3

76641.1.1EPC项目风险的识别 4

202471.1.2EPC项目风险的分类 4

801.1.3EPC项目风险的评价 5

255421.1.4EPC项目风险的管控 6

175211.3EPC项目风险评价常用方法 6

1.1EPC模式简介和基本特征

1.1.1EPC模式简介

随着我国经济发展推动了工程建设项目的逐渐增加，更多的项目承包方式更加多元。工程总承包模式，也被称为EPC模式，最早于20世纪50年代由每个工程师提出，逐渐成为市场推崇和专家重点研究的工程项目承包模式，并在全球范围内得到广泛应用，包括海外水电项目、火电项目、输变电工程项目等。

EPC总承包模式英文全称为EngineeringProcurementConstruction，即设计、采购、施工一体化模式，是建筑行业中一种常见的合同安排类型。在EPC合同中，业主指定的总承包商负责项目的工程设计和设计、所有材料、工具和设备的采购以及项目的制造或施工，也被称为交钥匙工程，EPC模式的流程图如图2-1所示。按照合同的要求，总承包商对整个项目的质量、安全、进度和成本承担全部责任。对于较大的工程，承包人与业主签订合同后，可根据自身实际情况，将本工程的设计、施工等部分转让给具有相应资质的分包商，所有分包商根据合同和承诺内容对总包负责。

图2-1EPC总承包建设模式流程图

由于EPC总承包项目投资大、管理体系复杂、风险因素多种多样，要求总承包商具有较高的技术、管理水平和应对各种风险的能力，包括设计不良、项目规划不良、预估不良、设计不完整、利益相关者参与不调解纠纷、信誉损失、货物交付时间过长、现场监督不良、项目控制不良、项目实施变更、建筑材料现场交付延误、建筑材料质量不合格、重做不合格的工作、设备或机械分包商不合格或效率低下、劳动力不熟练、劳动力变动、事故或事故、官僚主义过度。尽管总承包模式的诸多优势引领了国内承包模式的发展趋势，能够独立负责整个项目的国内承包商并不多，所以大多数项目都是以总包人为主体来建设承包联合体，各分包商对总承包商负责，总承包商的整体运作实现优势互补。

1.1.2EPC模式的基本特征

EPC总承包模式是大型工程项目中常用的承包模式之一。与传统模式相比，EPC总承包模式中总承包商是统筹和连接各个阶段的纽带，全面负责设计、采购、工程建设和调试，并协调各分包商，使得项目的综合管理能力及技术水平必须非常高，只有这样，每个阶段的工作才能有序进行，最终的建设目标才能完成。该模式最突出的特征是产权所有者和总承包商通过签署合约的方式达成合作关系。产权所有者将工程管理权交由总承包商，由其全权负责工程相关事宜。其中，业主管理只面向总承包商，项目工作控制是有限的。一般来说，不允许干扰承包商的工作，但是，可以检查和控制工作进度和质量。承包商发挥主导作用，能够协调项目的各个方面，及时应对紧急情况。

概括来讲，EPC模式在运行中主要具备下述几个特点：

（1）承包方承担风险比例高。基于常规模式下，产权所有者同承包方所承担的风险是差不多的。但是在EPC模式下，承包商的权限类型增加，并且项目建设过程中几乎所有的风险责任都转移给了承包商。不仅如此，通常由产权所有者承担不确定性且不可预测的自然风险，在EPC模式下需要承包方进行负责。此风险并不特别，不过一旦演变成实质性风险就会增大成本支出，延长项目施工期限。原本承包方可行使索赔权，但在EPC模式下无法行使此权利。而这即意味着承包方在项目建设过程中面临着严峻挑战。

（2）所有模式都支持总价合同的计价方法，不过相较而言，EPC模式的合同与固定总价间的差距最小。在国际工程承包中，固定总价仅适用于规模小、工期短的工程中应用。但在这种新模式下，它主要适用于覆盖范围广、工期长的大型工程中，并且在技术的选型与使用上面临很多风险。

（3）有效推行全过程控制和三者间的协调沟通是保证工程项目顺利开展的基本前提，也是基于全局思想指导下确保策划、采购、施工、管理等各环节密切关联的有效手段，通过全局、深化分析来评估项目的可行性，针对不完善之处提出相应的解决策略和具体方案。通过对各分部的全方位、高水平管控保证项目达成预期目标。

1.2EPC项目风险管理的基本流程

近年来EPC模式的总承包项目在电网工程建设领域受到越来越多的关注。风险管理作为其中一个重要影响因素，对承包商是否在保