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绿色生态为导向的农业补贴制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国环境保护法》《中华人民共和国农业法》《中华人民共和国预算法》等国家法律法规，参照行业绿色农业发展标准及集团母公司关于风险防控与业务规范的相关规定制定。同时，为响应国家乡村振兴战略对农业生态化的要求，防控公司在绿色生态导向的农业补贴管理中可能存在的政策偏差、资金滥用、信息失真等专项风险，规范补贴申请、审核、发放、监管等全流程操作，确保补贴政策精准落地、资金安全高效使用，结合公司实际管理需求，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司总部各部门、下属各单位及全体员工，覆盖公司所有涉及绿色生态农业补贴的业务场景，包括但不限于补贴政策研究、项目申报、资金拨付、绩效评估、风险监控等环节。

第三条本制度中下列术语含义如下：

（一）“XX专项管理”：指公司针对绿色生态农业补贴政策制定的系统性管理活动，涵盖政策解读、流程设计、风险防控、效果评估等全链条管理机制。其外延包括专项制度的制定与修订、管理团队的组建与运行、业务流程的嵌入与优化、风险数据的收集与分析等。

（二）“XX风险”：指在绿色生态农业补贴管理过程中可能出现的政策理解偏差、申报材料造假、资金挪用、监管缺位等潜在或已发生的负面事件，可能对公司声誉、资金安全及政策执行效果造成损害。其外延包括操作风险、合规风险、财务风险及舆情风险等。

（三）“XX合规”：指公司在绿色生态农业补贴管理活动中严格遵守国家法律法规、行业准则及内部制度的行为标准，确保补贴政策执行与资金使用合法合规、公平透明。其外延包括申报合规、审批合规、发放合规、监管合规及信息披露合规等。

第四条绿色生态导向的农业补贴管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：确保补贴管理范围覆盖所有业务场景，无死角、无盲区，实现全流程穿透式监管。

（二）责任到人：明确各层级、各部门及岗位的专项管理责任，建立“谁主管、谁负责”的责任体系。

（三）风险导向：以风险防控为核心，实施差异化管理，重点聚焦高风险环节与主体。

（四）持续改进：定期评估专项管理有效性，动态优化制度流程，提升政策执行效率与效果。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对绿色生态农业补贴管理工作的全面实施负总责，承担第一责任人的领导责任；分管领导作为直接责任人，负责专项管理工作的日常组织、协调与监督。

第六条公司设立专项管理领导小组，作为绿色生态农业补贴管理的决策与统筹机构，其组成架构包括：组长由公司主要负责人担任，副组长由分管领导担任，成员由牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门代表组成。领导小组主要履行以下职能：

（一）统筹审议补贴政策与专项管理制度；

（二）协调解决跨部门、跨单位的重大管理问题；

（三）对专项管理中的重大事项作出决策审批。

第七条设立专项管理办公室（由牵头部门牵头），作为领导小组的执行机构，负责专项管理工作的日常运营，主要职能包括：

（一）组织开展政策研究与业务培训；

（二）推动制度流程的落地与优化；

（三）收集、分析、上报专项管理数据。

第八条牵头部门（如战略规划部或业务发展部）作为专项管理的统筹协调主体，承担以下职责：

（一）牵头制定、修订专项管理制度；

（二）组织开展全公司范围的专项风险识别与评估；

（三）建立并维护管理信息平台，实现数据共享与动态监控；

（四）定期汇总专项管理情况，向领导小组报告。

第九条专责部门（如财务部、审计部或合规部）作为专项管理的技术支撑与监督主体，承担以下职责：

（一）审核补贴项目的业务合规性，对申报材料、资金使用等进行合规性把关；

（二）优化业务流程，嵌入合规控制点，降低操作风险；

（三）处置专项风险事件，提出整改建议并跟踪落实；

（四）对业务部门进行合规辅导，提升全员合规意识。

第十条业务部门及下属单位作为专项管理的执行主体，承担以下职责：

（一）落实公司专项管理制度，细化本领域操作细则；

（二）开展日常风险防控，及时发现并上报异常情况；

（三）配合专责部门完成审计、检查等工作；

（四）对本单位员工进行专项管理制度的宣贯培训。

第十一条基层执行岗（如项目申报人员、资金发放人员等）作为专项管理的直接操作者，应履行以下合规操作责任：

（一）签署岗位合规承诺书，明确个人在专项管理中的义务与责任；

（二）严格按照制度流程操作，不得擅自变更审批权限或绕过合规环节；

（三）发现疑似违规行为或风险隐患时，及时上报至专责部门或管理办公室。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条补贴政策研究与解读环节：业务部门应定期跟踪国家及地方绿色生态农业补贴政策动态，准确解读