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结对帮助制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国网络安全法》及《XX集团母公司企业内部控制基本规范》等法律法规及行业准则制定，结合企业内部防控专项风险、规范业务流程的实际需求，旨在通过系统化、常态化的结对帮助机制，提升组织整体风险管理能力，确保各项业务活动在合规框架内高效运行。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖业务全流程及所有场景，包括但不限于采购管理、财务管理、项目管理、数据安全等专项领域。

第三条本制度涉及的核心术语定义如下：

（一）XX专项管理：指企业围绕特定业务领域（如采购、财务、安全等）建立健全的制度体系、操作规范、风险防控措施及运行机制，实现全过程合规管控的管理活动。

（二）XX风险：指在业务活动或管理过程中可能引发损失、违规或重大安全事件的潜在因素，包括操作风险、合规风险、安全风险等。

（三）XX合规：指企业及其员工的行为、决策及业务流程符合国家法律法规、行业准则及企业内部规章制度要求的状态。

第四条XX专项管理的核心原则包括：

（一）全面覆盖：确保所有业务场景、环节及主体纳入专项管理范围，不留盲区；

（二）责任到人：明确各级管理主体及执行岗位的职责边界，实现风险责任闭环；

（三）风险导向：聚焦高风险领域及环节，优先配置资源，强化防控措施；

（四）持续改进：定期评估专项管理体系有效性，根据内外部环境变化及时优化调整。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为公司XX专项管理的第一责任人，对专项管理制度体系的完整性、合规性负总责；分管领导为直接责任人，负责专项管理的日常组织协调与监督考核。

第六条公司设立XX专项管理领导小组，作为专项管理的决策及统筹机构，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括各相关部门负责人。领导小组主要履行以下职能：

（一）审议专项管理制度体系及重大风险应对方案；

（二）统筹协调跨部门专项管理事项，解决重大争议；

（三）定期听取专项管理进展报告，监督任务落实。

第七条XX专项管理领导小组下设办公室，挂靠在公司[牵头部门名称]（如合规管理部或风险管理部），负责：

（一）统筹专项管理制度建设，组织开展制度宣贯及培训；

（二）定期组织专项风险排查，编制风险清单及应对预案；

（三）跟踪评估专项管理成效，提出优化建议。

第八条牵头部门（如合规管理部）主要职责包括：

（一）牵头制定、修订专项管理制度，组织合规标准体系建设；

（二）统筹开展专项风险识别与评估，监督业务部门落实防控措施；

（三）负责专项管理数据的统计分析，定期编制管理报告。

第九条专责部门（如法务部、财务部、信息科技部）主要职责包括：

（一）提供专项领域的合规审核支持，审核业务流程、合同条款及操作规范；

（二）推动专项领域流程优化，参与风险处置及案例复盘；

（三）建立专项领域的合规数据库，跟踪法规政策变化。

第十条业务部门及下属单位主要职责包括：

（一）落实本领域专项管理要求，开展日常风险排查与自查；

（二）组织员工进行专项操作培训，确保全员掌握合规要求；

（三）建立风险事件台账，及时上报重大风险及合规问题。

第十一条基层执行岗位员工应履行以下合规责任：

（一）签署岗位合规承诺书，明确自身在专项管理中的操作红线；

（二）严格执行业务操作规范，拒绝执行违法违规指令；

（三）主动上报发现的风险隐患及违规行为，保护公司利益。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条采购领域专项管理应重点管控以下环节：

（一）供应商尽职调查：建立合格供应商名录，严格执行反商业贿赂审查，严禁向近亲属或利益相关方采购；

（二）招标流程规范：规范招标文件编制，确保评标过程独立、透明，禁止泄露标底或干预评标结果；

（三）合同签订管理：明确合同关键条款审查机制，禁止签订权责不对等或显失公平的合同。

第十三条财务领域专项管理应重点管控以下环节：

（一）资金审批权限：明确各级审批权限及限额，严禁超越权限审批或越级审批；

（二）税务合规要求：规范发票管理，禁止虚开发票、隐匿收入或偷逃税款；

（三）费用报销审核：严格执行费用真实性核查，禁止虚列支出或套取公司资金。

第十四条项目管理领域专项管理应重点管控以下环节：

（一）项目立项评审：规范立项决策流程，禁止以虚假项目套取资源；

（二）分包转包管理：严格审查分包方资质，禁止违规转包或违法分包；

（三）项目变更控制：建立变更审批机制，禁止擅自扩大项目范围或超预算实施。

第十五条数据安全领域专项管理应重点管控以下环节：