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结合公司实际对照上级制度

结合公司实际对照上级制度的管理制度

第一章总则

第一条为规范公司专项管理活动，有效防范和控制经营风险，促进企业健康可持续发展，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国合同法》及相关行业准则，参照集团母公司关于风险管控、合规经营的管理规定，结合公司发展实际及专项领域管控需求，特制定本制度。本制度旨在通过建立系统化、标准化的专项管理体系，提升公司整体风险防控能力，确保各项业务活动符合法律法规及内部规章要求。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工。公司所有业务活动，包括但不限于采购、生产、销售、研发、投资、财务、人力资源、信息管理等领域，均须遵循本制度及相关配套细则的规定。凡涉及专项管理事项，均应严格执行本制度要求，确保专项管理要求贯穿于业务活动的全流程、全环节。

第三条本制度中下列术语的含义如下：

（一）“XX专项管理”是指公司针对特定业务领域或风险类型，实施的系统性、规范化的管理活动，包括风险识别、评估、控制、预警、处置等环节，旨在降低风险发生的可能性和影响程度。

（二）“XX风险”是指公司在经营活动中可能面临的各类风险，包括但不限于市场风险、信用风险、操作风险、法律合规风险、财务风险、安全风险、信息安全风险等。

（三）“XX合规”是指公司及其员工在各项业务活动中，遵守国家法律法规、行业准则、监管要求及公司内部规章制度的行为状态，确保公司运营的合法性与合规性。

第四条公司专项管理应遵循以下核心原则：

（一）“全面覆盖”原则，即专项管理范围应覆盖公司所有业务领域、所有部门、所有员工及所有业务活动，确保不留管理死角；

（二）“责任到人”原则，即明确各层级、各部门、各岗位在专项管理中的具体职责，建立清晰的责任体系；

（三）“风险导向”原则，即以风险防控为核心，根据风险等级实施差异化管理，优先关注重大风险；

（四）“持续改进”原则，即定期评估专项管理体系的有效性，根据内外部环境变化及时优化和完善制度流程；

（五）“预防为主”原则，即通过制度建设、培训宣贯、风险预警等方式，提前防范风险发生。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司专项管理工作负总责，承担第一责任人责任，负责全面领导、统筹协调公司专项管理工作，确保各项制度要求有效落实。分管相关业务的领导承担直接责任人责任，负责具体业务领域的专项管理决策、监督和指导。

第六条公司设立专项管理领导小组，负责统筹协调公司专项管理工作，具体包括：

（一）审议公司专项管理制度及重大风险防控方案；

（二）协调解决专项管理工作中重大问题；

（三）监督评估专项管理体系的运行效果；

（四）对公司专项管理工作的重大决策进行审批。

专项管理领导小组由公司主要负责人担任组长，分管相关业务的领导担任副组长，相关部门负责人为成员。

第七条各部门、下属单位应根据本制度要求，设立相应的专项管理专岗或团队，负责具体专项管理工作的组织实施。各部门负责人对本部门专项管理工作负直接领导责任，确保本部门专项管理要求得到有效执行。

第八条牵头部门负责专项管理制度建设、风险识别、监督考核、培训宣贯等专项管理工作，具体职责包括：

（一）组织制定和完善公司专项管理制度及配套细则；

（二）组织开展专项风险排查和评估；

（三）监督、检查各部门专项管理工作的执行情况；

（四）组织实施专项管理绩效考核；

（五）开展专项管理培训及宣传。

第九条专责部门负责专项领域的业务合规审核、流程优化、风险处置等工作，具体职责包括：

（一）对专项领域的业务流程、操作规范进行合规性审查；

（二）提出专项领域流程优化和风险控制措施建议；

（三）组织或参与专项风险事件的处置工作；

（四）建立和维护专项领域的风险数据库。

第十条业务部门/下属单位负责落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控，具体职责包括：

（一）按照公司专项管理制度要求，制定本领域的专项管理实施细则；

（二）开展本领域日常风险识别和评估；

（三）落实本领域风险控制措施，防范风险事件发生；

（四）及时报告本领域风险事件和处理情况。

第十一条基层执行岗员工应严格遵守专项管理制度及操作规范，履行岗位合规操作责任，具体包括：

（一）按照规定流程和标准执行业务操作；

（二）及时报告工作中发现的风险隐患；

（三）积极参加专项管理培训，提升合规意识和操作能力；

（四）签署岗位合规承诺书，明确自身在专项管理中的责任和义务。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条采购领域专项管理应重点关注以下环节：

（一）供应商尽职调查，要求对供应商的资质、信誉、财务状况、履约能力等进行全面评估，建立合格