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数据支持合规审查流程

数据支持合规审查流程

一、数据采集与整合在合规审查流程中的基础作用

数据采集与整合是构建高效合规审查流程的底层支撑。合规审查的准确性与时效性高度依赖于数据的全面性、准确性与一致性。通过建立系统化的数据采集机制与标准化的数据整合流程，能够为后续的合规分析、风险识别与决策判断提供坚实的数据基础。

（一）多源异构数据的标准化采集

合规审查所需的数据来源广泛、格式多样，涵盖企业内部业务数据、外部公开信息、监管机构文件以及第三方数据服务等。实现有效数据支持的首要环节是建立统一的数据采集标准与接口规范。例如，针对企业内部的结构化数据，如财务记录、交易流水、合同文本等，需制定