2025年证券公司高级管理人员水平评价测试历年参考题库含答案详解.docxVIP

2025年证券公司高级管理人员水平评价测试历年参考题库含答案详解

一、单项选择题（每题1分，共30分。每题只有一个正确答案，请将正确选项的字母填入括号内）

1.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司高级管理人员离任时，公司应当在离任之日起（）个工作日内向中国证监会派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

答案：B

2.证券公司净资本与负债的比例不得低于（）。

A.8%

B.10%

C.12%

D.15%

答案：A

3.证券公司开展资产管理业务，单个集合资产管理计划投资于单一股票的资金不得超过该计划资产净值的（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

答案：B

4.证券公司高级管理人员在任职期间，每年接受合规培训的时间不得少于（）小时。

A.10

B.15

C.20

D.30

答案：C

5.证券公司因违法违规行为被采取风险处置措施的，其高级管理人员在风险处置期间（）。

A.可继续履职

B.可转任其他证券公司高管

C.不得在其他证券公司任职

D.可担任董事但不得担任高管

答案：C

6.证券公司董事会应当设立（）作为合规管理负责人。

A.首席风险官

B.合规总监

C.审计负责人

D.法务总监

答案：B

7.证券公司高级管理人员被认定为不适当人选的，中国证监会及其派出机构可以对其采取的市场禁入期限最长为（）。

A.1年

B.3年

C.5年

D.终身

答案：D

8.证券公司开展融资融券业务，客户融资买入证券的保证金比例不得低于（）。

A.30%

B.50%

C.80%

D.100%

答案：B

9.证券公司高级管理人员在任职前应当通过（）组织的水平评价测试。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.证券交易所

D.中国结算公司

答案：A

10.证券公司净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于（）。

A.50%

B.80%

C.100%

D.120%

答案：C

11.证券公司高级管理人员在任职期间，因个人原因连续缺席董事会会议（）次以上，中国证监会可认定为不适当人选。

A.2

B.3

C.4

D.5

答案：B

12.证券公司高级管理人员在知悉公司存在重大风险事件后，应当在（）小时内向公司董事会报告。

A.6

B.12

C.24

D.48

答案：C

13.证券公司高级管理人员不得直接或间接持有（）以上股份的证券公司股权。

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%

答案：C

14.证券公司高级管理人员在任职期间，其配偶不得在其分管部门担任（）职务。

A.一般员工

B.中层管理

C.负责人

D.临时岗位

答案：C

15.证券公司高级管理人员在离任审计中发现存在重大违规问题的，审计报告应当在离任之日起（）个工作日内报送中国证监会派出机构。

A.5

B.10

C.15

D.20

答案：B

16.证券公司高级管理人员在任职期间，因违法违规行为被行政处罚的，应当在收到处罚决定书之日起（）个工作日内向中国证券业协会报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

答案：B

17.证券公司高级管理人员在任职期间，应当每年接受中国证监会及其派出机构的监管谈话不少于（）次。

A.1

B.2

C.3

D.4

答案：A

18.证券公司高级管理人员在任职期间，因公司被采取风险处置措施而被免职的，其任职资格在（）年内不得再次申请。

A.1

B.2

C.3

D.5

答案：C

19.证券公司高级管理人员在任职期间，应当确保公司合规管理制度的有效实施，对合规管理的有效性承担（）责任。

A.直接

B.间接

C.监督

D.领导

答案：A

20.证券公司高级管理人员在任职期间，因公司发生重大风险事件未及时报告而被认定为不适当人选的，其市场禁入期限最短为（）。

A.6个月

B.1年

C.2年

D.3年

答案：B

21.证券公司高级管理人员在任职期间，应当确保公司风险控制指标持续符合监管要求，对风险控制指标的真实性承担（）责任。

A.直接

B.间接