装备制造园区 “三重一大” 决策制度实施办法.docxVIP

装备制造园区“三重一大”决策制度实施办法

第一章总则

1.1制度定位

本办法是园区党工委、管委会、国有平台公司、入园骨干企业共同遵循的纲领性文件，用于规范“重大决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金运作”事项的科学决策、民主决策、依法决策，防范战略风险、廉洁风险、运营风险，保障园区高端装备制造产业持续升级。

1.2适用范围

适用于园区党工委会议、管委会主任办公会、平台公司董事会、经理层及下属全资、控股、实际管理企业；对参股企业、混合所有制项目公司，通过章程、协议或派出董事、监事予以嵌入。

1.3基本原则

（1）党的全面领导原则：党工委把方向、管大局、保落实；

（2）依法依规原则：上位法、国资监管规定、公司章程优先；

（3）集体决策原则：任何个人不得单独决定“三重一大”事项；

（4）科学审慎原则：专家论证、风险评估、合法性审查、合规性复核“四同步”；

（5）权责对等原则：谁决策、谁负责，谁授权、谁监督，建立终身追溯台账；

（6）效率与透明并重原则：流程不减、环节不省、时限可控、结果公开。

第二章事项清单与分级标准

2.1重大决策事项

（1）园区五年及以上发展战略、产业规划、空间规划、控规调整；

（2）年度财政预算草案、国有资本经营预算、政府性基金预算；

（3）园区管理体制改革、公司化重组、混合所有制改革方案；

（4）涉及国家安全、出口管制、外资准入的敏感技术合作项目；

（5）单笔或同一事项累计金额占上年末净资产5%及以上的资产处置、减值准备核销；

（6）其他法律法规或上级监管机构明确需要集体决策的事项。

2.2重要人事任免

（1）园区党工委、管委会副处级及以上干部建议人选；

（2）平台公司董事、监事、高级管理人员、首席科学家、首席合规官；

（3）园区首席经济顾问、招商大使、全球合伙人等关键岗位；

（4）派出到参股企业、境外机构的产权代表、财务总监；

（5）享受年薪制、股权激励、项目跟投的核心技术团队整体调整。

2.3重大项目安排

（1）总投资1亿元及以上或占上年末净资产10%及以上的固定资产投资项目；

（2）园区自建、PPP、EPC+O、基金+基地模式的基础设施、标准厂房、能源岛项目；

（3）引进世界500强、行业前10强、独角兽、国家级制造业创新中心项目；

（4）境外投资、离岸研发、跨境并购、海外仓项目；

（5）使用政府专项债、政策性开发性金融工具、绿色债券、REITs的项目。

2.4大额度资金运作

（1）平台公司年度对外融资、担保、债务重组方案；

（2）单笔5000万元及以上或年度累计占净资产20%及以上的资金拆借、委托贷款、财务资助；

（3）单笔1亿元及以上或年度累计占净资产30%及以上的金融资产投资（股票、债券、基金、衍生品、理财）；

（4）单笔2000万元及以上的捐赠、赞助、补贴、让利性条款；

（5）设立、变更、注销规模5亿元及以上的产业基金、并购基金、母基金。

第三章决策主体与职责边界

3.1党工委会议

职责：研究决定园区发展战略、重要人事、重大改革、意识形态、党风廉政建设事项；对管委会、平台公司决策进行政治把关。

3.2管委会主任办公会

职责：研究决定园区经济社会发展规划、财政预算、重大项目前期、招商引资政策、土地供应、环保安全标准。

3.3平台公司董事会

职责：在公司章程和授权范围内，决定公司战略、投资计划、融资方案、高管聘任、薪酬考核、利润分配、风险管控。

3.4经理层

职责：组织实施董事会决议，提出“三重一大”议题，开展可行性研究、尽职调查、风险评估，对决策执行结果负责。

3.5监事会、纪工委、审计风控部

职责：对决策程序、表决过程、执行效果进行同步监督，发现异常情形可直接要求暂缓表决或启动复议。

第四章前期论证与风险评估

4.1立项申请

主责部门填报《“三重一大”事项立项表》，说明背景、目标、政策依据、资金来源、风险要点、退出通道。

4.2专家论证

（1）技术专家：对工艺路线、技术成熟度、知识产权、碳排放指标进行评审；

（2）产业专家：对市场规模、竞争格局、供应链安全、替代技术进行预判；

（3）财务专家：对投资回报率、现金流、敏感性分析、情景测试进行测算；

（4）法律专家：对交易结构、协议条款、跨境制裁、出口管制、数据出境进行合规审查；

（5）专家人数须为单数，外部专家占比不低于60%，出具书面论证意见并签字背书。

4.3风险评估

（1）战略风险：是否符合国家产业目录、园区主导产业定位；

（2）财务风险：资产负债率、利息保障倍数、汇率利率波动、大宗商品价格；

（3）市场风险：需求波动、价格竞争、客户集中度、订单可见度；

（4）法律合规风险：反垄断审查、国家安全审查、外资安全审查、环保督查；

（5）廉洁风险：利益输送、围标串