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2025年合规管理文件编写与风险控制培训试卷附答案

一、单项选择题（每题1分，共20分。每题只有一个正确答案，请将正确选项字母填在括号内）

1.根据《中央企业合规管理办法》（2022年国资委令第42号），企业合规管理的第一责任主体是（）。

A.董事会B.合规管理委员会C.经理层D.企业主要负责人

答案：D

2.下列哪项不属于“三张清单”中的内容（）。

A.合规风险清单B.岗位职责清单C.合规审查清单D.流程管控清单

答案：B

3.在合规审查流程中，对“重大决策事项”实行合规审查签字制度，签字人员应至少包括（）。

A.总法律顾问+业务部门负责人B.合规管理负责人+纪检负责人

C.总法律顾问+合规管理负责人D.董事会秘书+财务总监

答案：C

4.2025年7月1日起施行的《公司法（修订草案三审稿）》新增“合规治理”专章，要求国有独资公司设置（）。

A.首席合规官B.合规审计委员会C.合规风控部D.合规监督员

答案：A

5.企业出口产品被欧盟RAPEX系统通报，最可能触发的合规风险类别是（）。

A.反垄断B.数据出境C.产品安全D.商业贿赂

答案：C

6.对合规管理体系有效性进行评价时，PSR模型中的“S”代表（）。

A.SystemB.StandardC.StakeholderD.Structure

答案：B

7.根据ISO37301:2021，合规文化成熟度达到“LevEL4”时，其特征表现为（）。

A.被动遵循B.主动预防C.持续改进D.价值共创

答案：C

8.在合规审计抽样中，若总体量为1000笔，高风险笔数200笔，低风险800笔，采用分层抽样方法，样本量100笔，则高风险层至少应抽取（）。

A.20B.40C.50D.60

答案：B

9.企业收到美国OFAC出具的“FindingofViolation”，这意味着（）。

A.已达成和解B.认定违规但无经济处罚C.进入刑事程序D.仅要求补充材料

答案：B

10.下列关于“合规管理有效性评估报告”的说法，正确的是（）。

A.只需报董事会备案B.应向社会公开披露

C.应报送国资委并抄送审计署D.仅需内部存档三年

答案：C

11.对第三方中间商进行合规尽职调查时，RedFlag指标不包括（）。

A.股东为离岸公司B.政府人员持股C.成立不足一年D.注册资本实缴

答案：D

12.2025年《数据跨境流动安全管理办法》将“敏感个人信息”出境阈值调整为（）。

A.1万人B.5万人C.10万人D.50万人

答案：C

13.在合规信息化建设中，RPA技术最适合应用于（）。

A.合规培训B.制裁名单筛查C.合规文化评估D.高管面谈

答案：B

14.企业发生合规事件后，72小时内应向国资委报送的文件是（）。

A.专项整改报告B.事件快报C.问责决定D.内部通报

答案：B

15.根据《招标投标法实施条例》，招标人设置“供应商近三年无行政处罚”条款，属于（）。

A.合理限制B.歧视性条款C.合规免责D.强制保险

答案：B

16.合规管理体系认证证书有效期为（）。

A.1年B.2年C.3年D.5年

答案：C

17.下列哪项不属于合规管理“五要素”框架（）。

A.环境B.领导作用C.风险评估D.持续改进

答案：A

18.对境外子公司实施“合规管理审计”，首选的审计标准是（）。

A.美国SOX404B.ISO37301C.COSOERMD.IIA红皮书

答案：B

19.企业合规管理经费原则上不低于上年度营业收入的（）。

A.0.1‰B.0.2‰C.0.3‰D.0.5‰

答案：B

20.2025年《刑法修正案（十二）》将“合规不起诉”适用范围扩展至（）。

A.仅国有企业B.仅上市公司C.所有企业D.仅中小微企业

答案：C

二、多项选择题（每题2分，共20分。每题有两个或两个以上正确答案，请将所有正确选项字母填在括号内，漏选、错选均不得分）

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