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严格落实领用登记制度

第一章总则

第一条制度制定的政策依据

为全面贯彻落实国家关于企业内部管理规范化、风险防控体系化的相关法律法规要求，进一步规范公司领用登记行为，提升资源配置效率，强化过程管控，防范操作风险与廉政风险，依据《中华人民共和国会计法》《中华人民共和国档案法》及《企业内部控制基本规范》等法律法规，结合集团母公司关于全面加强内部管理的规定，以及公司实际运营中暴露出的领用登记管理短板，特制定本制度。同时，为满足公司精细化管理和降本增效的内部需求，通过完善领用登记制度，实现对物资、设备、工具等资源的全生命周期有效监管，杜绝浪费与流失，筑牢风险防控第一道防线。

第二条适用范围

本制度适用于公司总部各部门、各下属单位及全体员工，覆盖公司所有领用登记业务场景，包括但不限于办公用品、固定资产、低值易耗品、实验耗材、劳保用品等物资的领用、借用、归还、调拨等全流程管理。具体适用场景包括：

（1）日常行政物资领用，如纸张、笔、文件夹等；

（2）固定资产领用，如电脑、服务器、办公设备等；

（3）项目专用物资领用，如工程材料、实验试剂等；

（4）临时性物资领用，如活动物料、会议设备等。

第三条核心术语定义

（1）XX专项管理：指公司针对领用登记业务建立的全流程闭环管理体系，涵盖制度设计、流程优化、风险防控、监督考核等环节，旨在实现资源领用行为的合规化、标准化与透明化。

（2）XX风险：指在领用登记过程中可能出现的物资流失、账实不符、违规领用、虚假登记等风险，可能引发的管理成本上升、运营中断、合规处罚或廉政问题。

（3）XX合规：指领用登记行为严格遵循国家法律法规、公司内部制度及业务操作规范，确保每一笔领用登记的合法性、真实性与完整性。

第四条专项管理的核心原则

（1）全面覆盖：所有领用登记业务场景均纳入制度管控范围，不留管理盲区；

（2）责任到人：明确各级组织与岗位的领用登记职责，实现权责统一；

（3）风险导向：聚焦物资领用中的重点风险点，实施差异化管控；

（4）持续改进：通过动态评估与优化，不断提升领用登记管理效能。

第二章管理组织机构与职责

第五条决策层职责

公司主要负责人为公司领用登记专项管理的第一责任人，承担全面领导责任，负责审定制度框架与重大管理决策；分管领导为公司领用登记专项管理的直接责任人，负责组织协调制度落实、风险处置与考核监督。

第六条专项管理领导小组

设立公司领用登记专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门代表及业务部门代表。领导小组主要履行以下职能：

（1）统筹公司领用登记专项管理制度体系建设；

（2）审批重大领用登记管理决策与资源调配；

（3）监督评估制度执行效果，协调跨部门争议。

第七条管理组织架构

公司领用登记专项管理组织架构如下：

（1）牵头部门：由[例如：行政部]担任，负责统筹制度建设、流程优化、监督考核、培训宣贯等；

（2）专责部门：由[例如：内控合规部]担任，负责业务合规审核、风险处置、系统支持等；

（3）业务部门/下属单位：负责本领域领用登记的具体落实，开展日常风险防控。

第八条牵头部门职责

牵头部门具体职责包括：

（1）制定领用登记管理制度及操作细则；

（2）定期组织业务培训，提升全员规范操作意识；

（3）开展领用登记数据统计分析，识别管理短板。

第九条专责部门职责

专责部门具体职责包括：

（1）审核领用登记流程的合规性，优化业务操作标准；

（2）牵头风险排查，对重大问题提出处置建议；

（3）推动信息化系统建设，实现数据实时监控。

第十条业务部门/下属单位职责

业务部门/下属单位具体职责包括：

（1）严格执行领用登记制度，确保业务操作符合要求；

（2）开展本领域物资盘点，及时纠正差异；

（3）上报异常情况，配合风险处置。

第十一条基层执行岗责任

基层执行岗需履行以下合规操作责任：

（1）签署岗位合规承诺书，明确个人责任；

（2）发现违规领用或风险隐患时，及时上报主管或专责部门；

（3）确保领用登记信息的真实完整，不得篡改或瞒报。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条业务操作合规标准

（1）领用申请规范：领用须填写标准化申请单，注明用途、数量、领用人、部门审批人及主管领导签字；

（2）审批权限明确：按物资价值或类别设定分级审批权限，严禁越权审批；

（3）登记系统录入：领用登记须通过指定系统完成，确保信息同步至财务与仓储部门；

（4）定期盘点制度：每月开展物资盘点，形成盘点