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水利常用法规制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国水法》《中华人民共和国防洪法》《中华人民共和国水污染防治法》等国家相关法律法规，参照行业先进标准及集团母公司关于风险防控、合规管理的指导意见，结合公司业务特性及内部管理需求，为规范水利领域常用法规制度的应用，防控专项风险，提升业务流程标准化水平，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖水利工程建设、水资源调配、水环境治理、水利设施运维等业务场景，以及与外部单位在水利项目合作、资质申请、招投标等环节的合规管理。

第三条本制度下列核心术语含义如下：

（一）“XX专项管理”指针对水利领域特定风险点（如工程建设质量风险、水资源配置安全风险等）开展的系统性管控活动，包括风险识别、评估、预警、处置及持续改进等环节。

（二）“XX风险”指在水利业务活动中可能引发财产损失、环境污染、资质降级或法律责任的潜在不安全因素，如施工安全事故风险、水污染事件风险等。

（三）“XX合规”指公司及全体员工在水利业务活动中严格遵守国家法律法规、行业准则及内部制度，确保业务行为合法、合规、高效。

第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖原则：管理范围覆盖所有业务场景及岗位，确保无死角、无盲区。

（二）责任到人原则：明确各级管理人员及岗位的合规责任，实现责任可追溯。

（三）风险导向原则：以风险防控为核心，优先处理高风险业务场景及环节。

（四）持续改进原则：定期评估管理效果，优化制度流程，适应法规变化。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为XX专项管理第一责任人，对制度执行有效性负总责；分管领导为直接责任人，负责组织协调、监督考核及制度修订工作。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导任组长，各部门负责人及下属单位代表为成员。领导小组负责统筹协调管理事务，审定重大风险处置方案，监督制度执行情况，并定期召开会议分析业务风险。

第七条领导小组下设专项工作组，由牵头部门（如合规管理部）负责日常管理，专责部门（如技术管理部、风险控制部）提供业务支持，各业务部门及下属单位落实具体执行。

第八条牵头部门职责：

（一）负责XX专项管理制度体系建设，牵头修订制度流程；

（二）组织开展专项风险识别、评估及预警，编制风险清单；

（三）监督考核各部门制度执行情况，提出改进建议；

（四）组织培训宣贯，提升全员合规意识。

第九条专责部门职责：

（一）负责XX专项领域的业务合规审核，提出流程优化建议；

（二）参与重大风险事件处置，提供技术支持；

（三）跟踪法规政策变化，及时更新管理要求。

第十条业务部门/下属单位职责：

（一）落实本领域XX专项管理要求，开展日常风险防控；

（二）建立岗位合规操作指引，确保业务行为合法合规；

（三）定期自查自纠，及时上报风险隐患及处置结果。

第十一条基层执行岗责任：

（一）严格遵守岗位合规操作指引，签署合规承诺书；

（二）主动识别并上报业务场景中的XX风险，配合调查处置；

（三）拒绝执行违规指令，及时制止不合规行为。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条水利工程建设管理：业务操作须符合《水利工程建设程序管理规定》，明确设计、施工、监理各阶段合规标准，禁止转包、违法分包及挂靠行为。重点防控施工安全事故、质量问题及资质造假风险。

第十三条水资源调配管理：严格执行《取水许可和水资源费征收管理条例》，规范取水申请、审批及计量监控流程，严禁无证取水或超额取用。重点防控水资源短缺风险及污染事件风险。

第十四条水环境治理管理：依据《水污染防治行动计划》，落实污水排放标准，规范危险废物处置流程，禁止偷排、漏排行为。重点防控超标排放及环境污染责任风险。

第十五条水利设施运维管理：参照《水利工程设施安全运行条例》，建立设备巡检、维修记录制度，定期开展安全评估，严禁超期服役或带病运行。重点防控设施损坏及安全事故风险。

第十六条招投标管理：严格执行《水利招标投标管理规定》，规范招标文件编制、开标评标及合同签订流程，禁止围标、串标及利益输送。重点防控违规招投标及合同纠纷风险。

第十七条资质管理：确保持有XX业务所需资质证书，规范资质申请、变更及维护流程，禁止伪造或过期使用资质。重点防控资质降级或业务受限风险。

第十八条信息安全管理：建立水利业务数据分级分类制度，规范数据采集、传输及存储流程，禁止未经授权访问或泄露敏感信息。重点防控数据泄露及系统安全风险。

第四章专项管理运行机制

第十九条制度动态更新机制：牵头部门每年牵头评估制度适用性