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个人信息保护的信用惩戒制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国个人信息保护法》《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国数据安全法》等法律法规，参照行业相关准则及集团母公司关于企业信用风险管理的指导意见，结合公司内部风险防控需求与业务发展实际，为规范个人信息保护工作，防范信用风险，维护公司及客户合法权益，制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司业务运营中涉及个人信息收集、存储、使用、加工、传输、提供、公开、删除等全生命周期的场景，包括但不限于人力资源管理、市场营销、客户服务、产品研发、供应链管理、信息系统运维等业务领域。

第三条本制度下列术语定义如下：

（一）个人信息保护专项管理。指公司为确保个人信息处理活动符合法律法规及内部制度要求，所建立的一整套管理机制、操作规范及监督措施，旨在实现个人信息处理活动的合规性、安全性及高效性。

（二）个人信息保护风险。指因个人信息处理活动不当，可能导致个人信息泄露、篡改、丢失，或侵害个人合法权益，进而引发法律纠纷、声誉损失、业务中断等负面影响的可能性。

（三）个人信息合规。指公司个人信息处理活动严格遵循法律法规及本制度要求，保障个人知情权、决定权、查阅权、更正权等合法权益，并建立完善的风险防控措施的状态。

第四条个人信息保护专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖。个人信息保护工作应贯穿业务流程各环节，确保所有涉及个人信息处理的业务活动均纳入管理范围。

（二）责任到人。明确各级管理人员及业务人员的合规责任，建立责任追溯机制。

（三）风险导向。聚焦高风险场景，实施差异化管控措施，优先防范重大风险。

（四）持续改进。根据法律法规变化、业务发展及风险状况，动态优化管理措施。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对本制度实施负总责，承担最终决策与责任落实责任；分管领导对专项管理工作负直接领导责任，负责组织协调、监督考核及重大风险处置。

第六条设立个人信息保护专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组主要履行以下职责：

（一）统筹协调公司个人信息保护工作，制定年度管理计划。

（二）审批重大风险处置方案及专项管理制度的修订。

（三）监督考核各部门专项管理落实情况，评价管理成效。

第七条领导小组下设办公室，由公司[牵头部门名称]（如合规管理部或信息技术部）承担，负责日常管理工作，包括制度制定、风险排查、培训宣贯、信息报送等。

第八条牵头部门职责：

（一）牵头制定、修订、解释本制度及配套细则。

（二）组织开展个人信息保护风险评估，识别关键管控环节。

（三）监督各部门落实专项管理要求，定期开展合规检查。

（四）组织专项培训及宣贯，提升全员合规意识。

第九条专责部门职责：

（一）信息技术部负责个人信息保护技术体系建设，包括数据加密、访问控制、安全审计等。

（二）人力资源部负责员工个人信息处理活动的合规管理，包括招聘、离职等场景。

（三）法务合规部负责法律风险防控，审核重大业务场景的合规性。

第十条业务部门及下属单位职责：

（一）落实本领域个人信息保护要求，开展日常风险防控。

（二）建立个人信息处理台账，记录收集、使用等关键操作。

（三）配合牵头部门开展合规检查及风险处置。

第十一条基层执行岗职责：

（一）签署岗位合规承诺书，熟知并遵守个人信息保护操作规范。

（二）及时上报个人信息保护风险事件，不得隐瞒或迟报。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条业务操作合规标准：

（一）个人信息收集。遵循“最小必要”原则，明确收集目的、范围及方式，取得个人明确同意。

（二）个人信息存储。采用加密存储、脱敏处理等技术手段，设定存储期限，定期清理冗余数据。

（三）个人信息使用。基于收集目的正当使用，不得超出约定范围，不得用于自动化决策。

（四）个人信息共享。严格履行内部审批程序，确保共享对象具备合规资质。

第十三条禁止性行为：

（一）严禁未经同意收集敏感个人信息，如生物识别、财务数据等。

（二）严禁非法委托第三方处理个人信息，或泄露给无关联第三方。

（三）严禁利用个人信息进行不正当竞争或商业炒作。

第十四条专项风险重点防控：

（一）数据泄露风险。加强网络安全防护，定期开展渗透测试，防止黑客攻击。

（二）滥用风险。规范内部授权管理，防止越权访问或违规使用。

（三）合规风险。定期审计业务流程，确保符合最新法律法规要求。

第十五条高风险场景管控：

（一）员工个人信息。严格