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阿里云职工制度

第一章总则

第一条制度制定依据

本制度依据《中华人民共和国网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等国家法律法规，结合《中华人民共和国公司法》及集团母公司关于企业风险防控与合规经营的管理规定，立足阿里云业务特性与内部管理需求，旨在规范数据安全、网络安全等专项领域的风险管理，防范系统性风险，提升运营合规性。同时，为适应快速变化的技术环境与监管要求，本制度亦针对内部业务流程优化、资源高效配置及员工行为规范提出明确要求。

第二条适用范围

本制度适用于阿里云公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖数据采集、存储、传输、使用、销毁等全生命周期管理，以及网络安全防护、系统运维、供应链安全、知识产权保护等核心业务场景。具体包括但不限于：技术研发、产品运营、市场营销、客户服务、人力资源、财务审计等各环节的专项管理要求。

第三条核心术语定义

（一）“XX专项管理”

指针对特定风险领域（如数据安全、网络安全）所建立的管理体系，包括风险识别、评估、防控、处置、持续改进等闭环管理活动。

（二）“XX风险”

指因管理缺陷、技术漏洞、外部攻击或操作失误可能导致公司资产损失、数据泄露、服务中断或声誉受损的潜在威胁。

（三）“XX合规”

指企业业务活动及员工行为符合国家法律法规、行业准则及内部管理制度要求，具备法律效力与社会责任属性。

第四条专项管理核心原则

（一）全面覆盖

确保专项管理覆盖业务全流程、组织全员，不留管理盲区。

（二）责任到人

明确各层级管理职责，实现风险防控责任主体化。

（三）风险导向

优先防控重大风险，动态调整管控策略。

（四）持续改进

通过定期评估优化管理体系，适应内外部环境变化。

第二章管理组织机构与职责

第五条决策层职责

公司主要负责人对专项管理负总责，统筹制度制定、资源调配及重大风险处置；分管领导为直接责任人，负责专项管理年度计划的审批、监督及考核。

第六条专项管理领导小组

设立“XX专项管理领导小组”，由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门代表。领导小组职能包括：统筹专项管理制度建设、决策审批重大风险事项、协调跨部门风险处置。

第七条领导小组具体职责

（一）制定专项管理年度目标与策略

（二）审议重大风险事件处置方案

（三）监督专项管理制度执行情况

（四）评价专项管理体系有效性

第八条牵头部门职责

由XX部门（如风险管理与合规部）担任牵头部门，负责：

（一）专项管理制度建设与修订

（二）组织专项风险排查与评估

（三）监督考核专项管理成效

（四）开展培训宣贯与意识提升

第九条专责部门职责

由XX部门（如网络安全部、数据安全部）担任专责部门，负责：

（一）专项领域的业务合规审核

（二）技术流程优化与漏洞修复

（三）风险事件应急响应与处置

（四）制定行业最佳实践标准

第十条业务部门及下属单位职责

各业务部门及下属单位需：

（一）落实本领域专项管理要求

（二）开展日常风险自查与报告

（三）执行专项操作规程

（四）配合专项审计与调查

第十一条基层执行岗责任

全体员工需：

（一）签署岗位合规承诺书

（二）主动上报可疑风险事件

（三）遵守专项操作规范

（四）参与年度合规培训

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条数据采集管理

业务操作合规标准：严格遵循“最小必要”原则采集数据，明确采集目的与范围；禁止性行为：严禁通过欺骗手段获取用户数据、超出授权范围采集敏感信息；重点防控点：加强第三方合作数据采集的尽职调查。

第十三条数据存储管理

合规标准：采用加密存储技术，建立数据分类分级制度，定期开展存储设备安全检查；禁止性行为：严禁将核心数据存储在未经授权的设备；重点防控点：监控存储设备物理安全与访问权限变更。

第十四条数据传输管理

合规标准：使用安全传输协议（如TLS）传输敏感数据，建立传输日志审计机制；禁止性行为：严禁通过公共网络传输未加密的敏感数据；重点防控点：监控传输链路中断或异常流量。

第十五条数据使用管理

合规标准：基于授权场景使用数据，建立数据脱敏机制；禁止性行为：严禁将数据用于非授权业务；重点防控点：审计数据访问记录与用途变更。

第十六条数据销毁管理

合规标准：制定数据销毁标准，记录销毁过程，确保不可恢复；禁止性行为：严禁将过期数据转移至存档系统；重点防控点：定期抽检销毁执行情况。

第十七条网络安全防护

合规标准：部署防火墙、入侵检测系统，定期进行渗透测试；禁止性行为：