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个案联合会诊制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及《[集团母公司名称]关于强化专项风险防控的管理规定》等相关法律法规及行业准则制定，结合本公司实际业务需求，旨在规范个案联合会诊管理流程，强化专项风险识别与防控能力，提升整体合规运营水平，防范重大风险事件发生。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖业务全流程及所有经营场景，包括但不限于采购、招标、财务审批、数据管理、安全生产等专项管理领域。

第三条本制度下列术语定义如下：

（一）“个案联合会诊管理”指针对公司经营管理中出现的重大、复杂或新型风险事件，由专项管理领导小组牵头，组织牵头部门、专责部门及业务部门/下属单位协同开展风险识别、评估、处置与复盘的标准化工作机制；

（二）“专项风险”指在特定业务领域可能引发重大损失、声誉损害或法律责任的风险事件，如采购领域的供应商欺诈风险、财务领域的资金挪用风险、数据领域的信息泄露风险等；

（三）“XX合规”指公司各项业务活动及内部管理行为符合国家法律法规、行业规范及公司内部规章制度的要求，确保持续合规经营。

第四条专项管理的核心原则包括：

（一）全面覆盖原则，即所有业务领域及环节均纳入专项管理范围，不留监管盲区；

（二）责任到人原则，即明确各级组织及岗位的专项管理职责，确保责任可追溯；

（三）风险导向原则，即优先处置高风险领域，动态调整资源投入；

（四）持续改进原则，即通过定期评估优化管理流程，提升体系有效性。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为公司专项管理的第一责任人，对专项管理体系建设及运行效果负总责；分管相关业务的领导为直接责任人，负责统筹协调专项管理工作。

第六条设立专项管理领导小组，由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，牵头部门负责人、专责部门负责人及业务领域代表为成员，主要履行以下职责：

（一）统筹公司专项管理工作，制定年度管理计划；

（二）对重大风险事件进行决策审批，协调跨部门处置方案；

（三）监督专项管理制度的执行情况，定期开展考核评价。

第七条明确三类主体的职责分工：

（一）牵头部门：负责专项管理制度建设、风险识别清单更新、监督考核、培训宣贯及信息化平台运维；

（二）专责部门：负责专项领域的业务合规审核、流程优化、风险处置指导及案例库建设；

（三）业务部门/下属单位：负责落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控，及时上报风险事件。

第八条基层执行岗的合规操作责任包括：

（一）严格遵守岗位操作规范，签署《岗位合规承诺书》；

（二）主动识别并上报异常情况，包括但不限于疑似违规交易、流程疏漏等；

（三）参与专项培训考核，达到合规履职要求。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条采购领域管控环节：

（一）合规标准：供应商需完成资质审查、信用评估及反商业贿赂筛查，招标流程需符合《[行业名称]招标投标管理办法》要求；

（二）禁止行为：严禁关联交易利益输送、围标串标、违规低价中标；

（三）重点防控：供应商履约能力评估、采购价格合理性审查、合同履约监督。

第十条财务领域管控环节：

（一）合规标准：资金审批需严格遵循权限指引，税务处理符合《[税收法规名称]》要求，重大支出需经审计备案；

（二）禁止行为：严禁虚列费用、违规拆分合同、资金挪用；

（三）重点防控：预算执行监控、票据合规性核查、大额资金流向追踪。

第十一条数据管理领域管控环节：

（一）合规标准：数据采集需符合用户授权，存储加密符合行业安全标准，跨境传输需报备监管机构；

（二）禁止行为：严禁非授权访问、数据泄露、非法交易用户信息；

（三）重点防控：数据访问权限控制、异常行为监测、加密传输链路安全。

第十二条安全生产领域管控环节：

（一）合规标准：作业环境需符合安全规范，特种设备需定期检测，应急预案需定期演练；

（二）禁止行为：严禁违规操作、隐患隐瞒不报、应急物资缺失；

（三）重点防控：现场安全巡查、风险隐患排查、事故责任追究。

第十三条招投标领域管控环节：

（一）合规标准：招标文件需公开透明，评标过程需独立第三方监督，合同条款需严格审核；

（二）禁止行为：严禁泄露标底、干预评标结果、合同违约；

（三）重点防控：招标文件合规性审查、评标委员会独立性验证、合同履约跟踪。

第十四条人力资源领域管控环节：

（一）合规标准：招聘需回避利益关系，薪酬发放需符合劳动法规，离职手续需完整合规；

（二）禁止行为：严禁就业歧视、违规调岗降薪、未签劳动合同；

（三）重点防控：招聘背景核查、薪酬合规性