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网络安全自查清单及防护措施指南

一、适用范围与应用场景

本指南适用于各类组织（如企业、事业单位、部门等）的网络安全管理场景，具体包括：

定期安全审计：按季度/半年度/年度开展的系统性网络安全自查，保证持续合规；

新系统上线前评估：在业务系统、平台或应用部署前，检查其安全架构与防护措施；

安全事件后排查：发生数据泄露、病毒入侵、系统异常等安全事件后，全面排查隐患并整改；

合规性检查：满足《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等法规要求的自查需求；

安全加固前梳理：在开展网络架构优化、设备升级或安全策略调整前，明确现有风险点。

二、自查流程与操作步骤

（一）自查准备阶段

明确自查目标与范围

根据业务需求或安全事件性质，确定自查重点（如数据安全、访问控制、漏洞管理等）；

划定自查范围（覆盖网络边界、服务器、终端、应用系统、数据存储等全环节）。

组建专项自查小组

由单位分管领导（如*副经理）担任组长，统筹自查工作；

成员包括网络安全管理员（）、系统运维工程师（）、应用开发负责人（）、数据管理人员（）等，明确职责分工。

准备自查工具与资料

工具：漏洞扫描器（如Nessus、OpenVAS）、配置审计工具、日志分析系统（如ELK）、渗透测试工具等；

资料：单位网络安全管理制度、系统架构图、资产清单、上次自查整改报告、相关法规标准原文。

（二）自查实施阶段

资产梳理与识别

对照资产清单，核查网络设备（路由器、交换机、防火墙）、服务器（物理机、虚拟机）、终端设备（PC、移动设备）、应用系统（Web应用、移动APP）、数据存储（数据库、文件服务器）等资产是否完整，记录新增或报废资产。

漏洞扫描与风险评估

使用漏洞扫描工具对全量资产进行扫描，重点关注高危漏洞（如远程代码执行、SQL注入、弱口令等）；

结合业务重要性，对漏洞进行风险分级（高、中、低），并分析漏洞可能造成的影响（如数据泄露、服务中断）。

安全配置检查

检查网络设备：防火墙访问控制策略是否最小化、端口是否关闭非必要服务、VPN配置是否合规；

检查操作系统：服务器/终端是否及时更新补丁、默认账户是否修改密码、共享文件夹是否设置权限；

检查应用系统：是否启用、输入是否做校验、会话超时时间是否合理（如30分钟）。

访问控制审计

核查用户权限分配：遵循“最小权限原则”，检查是否存在过度授权（如普通员工拥有管理员权限）；

审计特权账户：管理员账户是否启用双因素认证、登录日志是否留存、定期是否轮换密码；

检查第三方访问：外包人员、供应商的访问权限是否经过审批、是否限制访问范围。

数据安全与备份检查

数据分类分级：核查是否对敏感数据（如个人信息、商业秘密）进行分类标记；

数据加密传输/存储：检查敏感数据是否采用加密传输（如TLS1.3）、存储加密（如数据库透明加密）；

备份策略验证：确认数据是否定期全量+增量备份、备份数据是否异地存储、是否定期恢复测试。

日志与审计分析

核查日志留存：系统日志、安全设备日志、应用日志是否留存180天以上（符合法规要求）；

分析异常行为：通过日志分析工具排查异常登录（如非工作时段登录）、大量数据导出、权限变更等风险操作。

安全管理制度落实

检查制度执行情况：是否定期开展安全培训（如每半年1次）、是否签订安全保密协议、是否制定应急预案并演练；

核查安全责任制：是否明确各岗位安全职责、是否将安全纳入绩效考核。

（三）问题整改阶段

制定整改计划

对自查发觉的问题（如高危漏洞、配置错误），按照“优先级排序”制定整改方案，明确整改措施、责任人（如*负责服务器补丁更新）、完成时限（如高危漏洞7日内整改）。

验证整改效果

整改完成后，通过复扫、复测验证问题是否解决（如漏洞扫描确认高危漏洞已修复、配置审计确认策略已生效）；

对无法立即整改的问题（如老旧系统兼容性问题），需制定临时防护措施（如访问控制隔离），并明确长期整改计划。

记录与归档

填写《网络安全自查问题整改台账》（见模板），记录问题描述、整改措施、完成情况、验证结果等；

整改报告需经自查小组组长（*）审批后归档，留存不少于3年。

（四）总结优化阶段

分析问题根源

对高频问题（如弱口令、未及时打补丁）进行汇总，分析管理或技术层面的漏洞（如培训不到位、缺乏自动化运维工具）。

更新安全策略

根据自查结果优化网络安全管理制度（如新增“漏洞响应SLA”）、调整技术防护策略（如升级防火墙规则）、补充安全工具（如部署终端检测与响应系统）。

持续改进机制

建立“自查-整改-复查-优化”的闭环管理流程，定期（如每季度）回顾自查效果，保证安全措施持续有效。

三、网络安全自查清单模板

检查大类

检查项目

检查内容

检查方法

检查结果（是/否/不适用）

整改措施

责任人

整改期限

物理安全

机房环境管控

机房门禁系统是否有效、温湿度是否控