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江西百通能源股份有限公司合规管理制度

合规管理制度

一、目的

为加强江西百通能源股份有限公司（以下简称“公司”）合规管

理工作，建立健全系统完备、运行有效的合规管理体系，有效防范和

控制公司在经营活动中面临的法律风险、监管风险及道德风险，切实

维护公司及股东的合法权益，提升公司在资本市场的合规信誉，依据

《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治

理准则》《企业境外经营合规管理指引》等法律法规及监管规定，结

合公司实际，制定本制度。

二、适用范围

本制度适用于公司总部、产业集团及项目公司。境外子公司应同

时遵守东道国法律法规及国际合规准则。

三、术语与定义

（一）合规

本制度所称合规，是指公司经营管理行为和员工履职行为符合国

家法律法规、监管规定、行业规范和国际条约、规则，以及公司章程、

内部规章制度等要求。

（二）合规风险

本制度所称合规风险，是指公司及其员工在经营管理过程中因违

反法律法规、监管要求、内部制度或道德准则的行为，引发法律责任

追究、监管处罚、经济损失、声誉损害及其他负面影响的可能性。

合规风险主要涵盖以下类型：

1.违反法律法规、监管规定及上市规则的风险；

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2.违反行业标准、国际条约或商业惯例的风险；

3.违反公司章程及内部规章制度的风险；

4.未履行对外公开承诺引发的声誉或合同风险；

5.重点领域包括但不限于：信息披露、内幕交易防控、项目开

发审批、重大经营管理事项决策程序、安全生产、环境保护、境外投

资、绿电交易、劳动用工、数据安全等。

（三）合规管理

本制度所称合规管理，是指公司以有效防范和控制合规风险为目

的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以公司经营管理行为和员

工履职行为为对象，开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育

合规文化、强化监督问责等一系列有组织、有计划的管理活动。

四、管理目标

（一）建成与公司的发展战略相匹配的合规管理体系，确保各项

经营管理活动持续符合国家法律法规、证券监管规则及能源行业监管

要求。

（二）将合规要求嵌入决策、执行与监督全流程，建立覆盖全业

务、全流程、全岗位的长效合规约束与责任机制。

（三）培育“人人合规、事事合规、时时合规”的组织文化，将

合规要求嵌入公司治理和经营管理全过程，推动合规管理与企业经营

深度融合。

五、管理原则

（一）全面性原则：合规要求覆盖各业务领域、各部门、各项目

公司、全体员工，贯穿决策、执行、监督全流程。

（二）独立性原则：合规管理牵头部门独立履行职责，不受其他

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部门和人员的干涉。

（三）风险导向原则：聚焦重点领域、关键环节和重要人员，动

态识别、评估和应对合规风险，提升合规管理的精准性。

（四）协同联动原则：合规管理与法律风险防范、监察、审计、

内控、风险管理等工作相统筹、相衔接，确保合规管理体系有效运行。

（五）强化责任原则：落实“业务谁主管、合规谁负责”的主体

责任，将合规要求纳入岗位职责与绩效考核，做到有权必有责、有责

要担当、失责必追究。

六、组织与职责

（一）董事会

董事会作为公司合规管理的决策机构，主要职责包括：

1.批准公司合规管理基本制度和合规管理体系建设方案；

2.决定公司合规管理机构设置及主要职能，以及合规管理负责

人的任免；

3.批准重大合规风险应对方案、重大违规事件处理意见；

4.监督合规管理体系的有效实施，推动其持续完善；

5.《公司章程》或股东会授权的其他合规管理职责。

（二）审计委员会

董事会下设审计委员会，作为董事会专门委员会，主要职责包括：

1.检查公司