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渤海水业股份有限公司

对外投资管理制度

2026128

（年月日经公司第八届董事会第二十八次（临时）会议

审议通过）

第一章总则

第一条为加强渤海水业股份有限公司（以下简称“渤海股份”或“公

司”）对外投资管理，提高投资效益，规避投资风险，合理有效使用资金，

实现资金收益最大化，依照《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易

所股票上市规则》等法律、行政法规、规章，结合《公司章程》《股东

会议事规则》《董事会议事规则》《总经理工作细则》等公司制度，制

定本制度。

第二条本制度适用于渤海股份、各全资、控股公司的一切对外投资

行为。

第三条本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数

量的货币资金、股权、土地使用权以及经评估后的实物或无形资产以及

法律、法规允许的其他方式作价出资，对外进行的各种投资活动。

第四条本制度旨在建立有效的投资机制，对渤海股份及子公司的对

外投资活动进行决策管理，以保障对外投资的科学决策、规范化运作和

投资成效。

第五条对外投资的原则

（一）遵守国家法律、行政法规、规章制度，符合《公司章程》规

定；

（二）符合公司中长期发展规划和经营业务发展要求；

—1—

（三）符合公司和股东的根本利益。

第二章对外投资的审批权限及决策机构

第六条公司对外投资的审批应严格按照《公司法》《深圳证券交易

所股票上市规则》等有关法律、行政法规、规章制度及《公司章程》

《股东会议事规则》《董事会议事规则》和《总经理工作细则》等内控

制度规定的权限履行审批程序。

第三章对外投资的审批程序

第七条渤海股份投资管理部门及相关业务部门，负责对公司的拟投

资项目进行研究论证，提出建议，提供项目可行性研究报告、投资方案

及相关文件资料等投资论证材料，为决策提供依据。

第八条投资方案、项目可行性研究报告等投资论证材料包括但不限

于以下内容：

项目投资的主要内容、投资方式、资金来源、各主要投资方的出资

及义务、协议主体具体情况、投资进展、项目建设期、市场定位及可行

性分析，以及需要履行的审批手续、投资对公司财务状况和经营成果的

影响等。

对于采取并购方式投资的，除履行上述手续外，还应进行并购风险

分析，重点关注并购对象的隐性债务、承诺事项、可持续发展能力、员

工状况及其与本公司治理层及管理层的关联关系等，合理确定支付对价。

第九条渤海股份对外投资项目按下列程序办理：

（一）公司投资管理部门及相关业务部门对拟投资项目进行调研、

论证，并形成项目可行性研究报告、投资方案及相关材料；

—2—

（二）按投资审批权限及程序提交公司党委会前置研究讨论，总经

理办公会、董事会、股东会审议；

（三）根据国家有关规定和监管要求履行国资监管程序。

第四章对外投资的实施与管理

第十条对外投资项目经公司总经理办公会、董事会或股东会批准且

依法履行国资监管程序后，由公司组织实施，投资管理部门和相关业务

部门负责投资项目的具体落实，必要时，可成立项目实施小组。

第十一条投资管理部门、相关业务部门或项目实施小组应对项目的

建设进度、资金投入、运作情况、收益情况等进行跟踪管理，及时做出

投资评估，根据项目决策层级进行报告。

第十二条投资项目完成后，应组织相关业务部门及时收集、整理有

关数据资料，开展项目投资投入产出情况的投资后评价工作，形成后评

价报告并报公司管理层审批，作为投资奖励和责任追究的参考。

第五章对外投资的转让和回收

第十三条投资转让应该严格按照《公司法》和公司章程有关规定办

理，处置对外投资的行为必须符合国家有关法律法规的相关规定。

第十四条发生下列情况之一时，公司可回收对外投资：

（一）按照所