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信息安全风险评估与管理工具模板

一、适用场景与核心目标

新系统/项目上线前：识别新系统引入的安全风险，保证上线前风险可控；

合规性要求驱动：满足《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》及等保2.0等法规标准对风险评估的强制要求；

业务流程变更后：如组织架构调整、业务模式创新、数据流转路径变化等，评估变更带来的新风险；

安全事件复盘：发生数据泄露、系统入侵等安全事件后，分析事件根源，评估残留风险；

年度安全规划：作为年度信息安全工作的起点，明确风险优先级，制定针对性管控策略。

核心目标是通过系统化识别、分析、处置信息资产面临的风险，降低安全事件发生概率及影响，保障业务连续性、数据完整性和机密性。

二、实施流程与操作步骤

（一）准备阶段：明确评估基础

组建评估团队

由信息安全负责人牵头，成员需包含IT运维、业务部门、法务合规、人力资源等跨部门人员（必要时可聘请外部安全专家参与）；

明确团队职责：如IT部门负责技术风险识别，业务部门负责业务影响分析，法务部门负责合规性审查。

界定评估范围

确定评估的边界：包括覆盖的业务系统（如核心交易系统、客户管理系统）、数据类型（如用户个人信息、财务数据）、物理环境（如机房、办公场所）及管理流程；

排除范围（如有）：明确不纳入评估的资产或场景（如测试环境、非核心办公设备），需书面说明理由。

制定评估计划

内容包括：评估目标、范围、时间节点（如X年X月X日-X年X月X日）、资源需求（工具、预算）、输出成果（如风险评估报告、处置计划表）；

计划需经管理层*审批后执行。

（二）资产识别：梳理关键信息载体

资产分类

按“承载对象”分为：数据资产（如客户数据库、合同文档）、系统资产（如服务器、应用程序、操作系统）、硬件资产（如网络设备、终端设备）、软件资产（如商业软件、开源工具）、人员资产（如系统管理员、业务操作人员）、物理环境资产（如机房、门禁系统）。

资产登记与赋值

填写《信息资产清单》（见表1），对每项资产标注：

业务重要性：核心（业务中断将导致重大损失）、重要（业务中断将导致中度损失）、一般（业务中断影响有限）；

数据敏感度：公开（可对外公开）、内部（内部使用）、敏感（需严格控制访问）、机密（仅限特定人员知悉）。

（三）威胁识别：分析潜在风险来源

威胁类型划分

外部威胁：如黑客攻击（APT攻击、勒索软件）、恶意代码（病毒、木马）、供应链风险（第三方服务提供商漏洞）、自然灾害（火灾、洪水）、社会工程学（钓鱼邮件、诈骗电话）；

内部威胁：如员工误操作（误删数据、错误配置）、权限滥用（越权访问、数据窃取）、离职风险（核心人员带走敏感信息）、管理疏漏（制度缺失、流程未落地）。

威胁评估与赋值

填写《威胁清单》（见表2），对每项威胁评估“可能性等级”：

高：近期发生过或行业常见（如勒索软件攻击）；

中：可能发生但频率较低（如内部员工误操作）；

低：发生概率极低（如重大自然灾害）。

（四）脆弱性识别：查找资产薄弱环节

脆弱性类型划分

技术脆弱性：如系统未及时打补丁、弱口令、未开启双因素认证、网络架构存在隔离缺陷、数据未加密存储；

管理脆弱性：如安全制度缺失（如无数据备份制度）、人员培训不足（如员工不识别钓鱼邮件）、审计机制未建立（如无操作日志审计）、应急响应流程不完善。

脆弱性评估与赋值

填写《脆弱性清单》（见表3），对每项脆弱性评估“严重程度等级”：

高：可直接导致安全事件（如核心系统未备份）；

中：可能被威胁利用（如普通员工权限过高）；

低：利用难度大或影响有限（如非核心系统未配置日志）。

（五）风险分析与计算：确定风险等级

风险计算逻辑

风险值=可能性等级×影响程度等级（参考风险矩阵表，见表4）；

影响程度等级根据资产的业务重要性和数据敏感度综合判定：

高：核心资产/敏感数据受损（如客户数据泄露导致声誉损失）；

中：重要资产/内部数据受损（如一般业务系统中断数小时）；

低：一般资产/公开数据受损（如办公电脑故障导致文件丢失）。

风险等级划分

极高风险（风险值≥16）：需立即处置，24小时内启动应急措施；

高风险（8≤风险值＜16）：30天内完成处置，每周跟踪进度；

中风险（4≤风险值＜8）：季度内完成处置，每月跟踪进度；

低风险（风险值＜4）：持续监控，纳入年度优化计划。

（六）风险评价：明确处置优先级

结合风险等级和业务需求，对风险进行排序，优先处理“极高风险”和“高风险”项；

重点关注可能导致业务中断、数据泄露、法律合规问题的风险（如客户个人信息未加密存储）。

（七）风险处置计划：制定管控措施

处置策略选择

规避：停止导致风险的业务（如关闭存在高危漏洞的测试系统）；

降低：实施控制措施减少风险（如为系统打补丁、启用双因素认证）；

转移：通过外包、保险等方式转移风险（如购买网络安全保险）；

接受：