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加快形成支持创新的基础制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及集团母公司《关于进一步强化企业合规管理的指导意见》等相关法律法规和行业准则制定，结合公司业务发展实际，旨在通过建立健全支持创新的基础制度体系，有效防控创新过程中的专项风险，规范创新业务流程，促进企业可持续发展。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司创新业务的各个环节，包括但不限于技术研发、产品开发、市场拓展、合作创新等场景。

第三条本制度涉及的核心术语定义如下：

（一）“XX专项管理”指公司围绕创新业务制定的系统性制度、流程和标准，涵盖风险识别、评估、控制、监督等全流程管理活动。

（二）“XX风险”指公司在创新过程中可能面临的合规、安全、财务、法律等风险，可能导致资产损失、声誉受损或法律责任。

（三）“XX合规”指公司创新业务活动符合国家法律法规、行业规范及内部管理制度的要求，确保业务开展的合法性和规范性。

第四条XX专项管理的核心原则包括：

（一）全面覆盖：确保创新业务各环节纳入专项管理制度范畴，实现全过程风险防控。

（二）责任到人：明确各层级、各部门的创新管理职责，形成责任闭环。

（三）风险导向：以风险防控为核心，优先识别和处置重大风险。

（四）持续改进：根据内外部环境变化及时优化制度，提升管理效能。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为本单位XX专项管理的第一责任人，对专项管理工作的全面性、有效性负总责；分管领导为直接责任人，负责具体组织、协调和监督落实。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员，统筹协调XX专项管理工作。领导小组主要履行以下职责：

（一）制定XX专项管理制度体系及年度工作计划；

（二）审批重大XX风险防控方案及处置措施；

（三）定期听取专项管理情况汇报，监督工作落实。

第七条XX专项管理领导小组下设办公室，设在[牵头部门名称]，负责日常管理事务，主要职责包括：

（一）统筹XX专项管理制度建设与修订；

（二）组织开展XX风险排查与评估；

（三）监督考核各部门XX管理责任落实情况；

（四）组织XX管理培训与宣贯。

第八条牵头部门职责：

（一）负责XX专项管理制度的起草、修订和解释；

（二）组织开展XX风险识别、评估和预警；

（三）监督各部门XX管理制度的执行情况；

（四）定期汇总XX管理数据，形成分析报告。

第九条专责部门职责：

（一）负责XX领域业务合规性审核，优化业务流程；

（二）参与XX风险处置方案制定，提供专业支持；

（三）跟踪XX领域法规政策变化，及时更新管理要求。

第十条业务部门/下属单位职责：

（一）落实XX领域专项管理要求，开展日常风险防控；

（二）建立XX风险台账，及时上报重大风险事件；

（三）配合开展XX管理检查，落实整改要求。

第十一条基层执行岗责任：

（一）严格遵守XX操作规范，履行岗位合规承诺；

（二）主动识别并上报XX风险隐患；

（三）参与XX管理培训和考核，提升合规意识。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条技术研发环节管控：

（一）业务操作合规标准：严格执行研发项目立项审批流程，确保项目符合公司战略方向；加强知识产权保护，规范技术成果转化流程。

（二）禁止性行为：严禁泄露公司技术秘密，严禁未经授权使用他人知识产权。

（三）重点防控点：加强研发过程中的数据安全管控，防范技术泄密风险。

第十三条产品开发环节管控：

（一）业务操作合规标准：确保产品符合质量安全标准，履行强制性认证要求；规范产品市场推广行为，避免虚假宣传。

（二）禁止性行为：严禁生产、销售不合格产品，严禁进行不正当竞争。

（三）重点防控点：加强供应链管理，防范产品质量风险。

第十四条市场拓展环节管控：

（一）业务操作合规标准：规范市场准入行为，符合行业监管要求；合理运用营销手段，避免违规促销。

（二）禁止性行为：严禁商业贿赂，严禁侵犯消费者权益。

（三）重点防控点：加强客户信息保护，防范数据泄露风险。

第十五条合作创新环节管控：

（一）业务操作合规标准：严格审查合作方资质，规范合作协议签订流程；明确合作各方法律责任，防范合同风险。

（二）禁止性行为：严禁与存在合规风险的机构合作，严禁利益输送。

（三）重点防控点：加强合作过程监督，防范合作方违约风险。

第十六条数据管理环节管控：

（一）业务操作合规标准：规范数据采集、存储、