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分层产权登记制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及集团母公司关于产权管理相关规定制定，结合公司产权登记管理实际需求，旨在规范产权登记行为，防控登记风险，确保产权信息真实完整，维护公司合法权益。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖产权登记的全流程管理，包括但不限于股权登记、资产登记、合同登记等场景。

第三条本制度下列术语定义如下：

（一）“产权登记专项管理”指公司为确保产权登记合法合规、真实准确而建立的管理体系，包括登记流程规范、风险防控措施、监督考核机制等。

（二）“产权登记风险”指因登记行为不当或缺失可能导致的法律纠纷、经济损失或声誉损害等潜在风险。

（三）“产权登记合规”指登记行为严格遵循法律法规、内部制度及行业准则，确保登记资料完整、流程合法、责任明确。

第四条产权登记专项管理遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：确保所有产权登记事项纳入管理范围，不留死角。

（二）责任到人：明确各级管理主体和执行岗位的职责权限。

（三）风险导向：聚焦高风险环节，强化防控措施。

（四）持续改进：根据内外部环境变化动态优化管理体系。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司产权登记专项管理负总责，分管领导负直接责任，统筹推动制度的落实。

第六条设立产权登记专项管理领导小组，由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门代表。领导小组负责统筹协调产权登记管理工作，研究决策重大事项，监督评价管理成效。

第七条明确三类主体的职责分工：

（一）牵头部门（产权管理部）：负责统筹产权登记专项管理制度建设，组织风险识别与评估，监督考核落实情况，开展培训宣贯。

（二）专责部门（法务部、财务部）：负责产权登记的业务合规审核，优化登记流程，处置登记风险事件。

（三）业务部门/下属单位：落实产权登记的具体要求，开展日常风险防控，确保登记资料的准确性与完整性。

第八条基层执行岗位的合规操作责任包括：严格执行登记流程，确保登记资料真实完整，及时上报异常情况，签署岗位合规承诺书。

第三章产权登记重点内容与要求

第九条股权登记环节：

（一）合规标准：登记资料需经股东会决议、验资机构出具证明，确保股权变更程序合法。

（二）禁止行为：严禁伪造股东身份、虚假登记股权。

（三）重点防控：防范股权代持风险、股权纠纷。

第十条资产登记环节：

（一）合规标准：不动产登记需取得权属证明，动产登记需备案登记信息，确保资产权属清晰。

（二）禁止行为：严禁擅自处置登记资产、隐匿资产信息。

（三）重点防控：防范资产流失、权属争议。

第十一条合同登记环节：

（一）合规标准：重大合同需经法律审核，登记资料应包含合同文本、审批流程记录。

（二）禁止行为：严禁签订无权处分合同、恶意规避登记。

（三）重点防控：防范合同无效风险、履约纠纷。

第十二条信息登记环节：

（一）合规标准：登记信息需与档案资料一致，确保数据安全保密。

（二）禁止行为：严禁泄露登记信息、篡改登记数据。

（三）重点防控：防范信息泄露、数据滥用。

第十三条组织架构登记环节：

（一）合规标准：登记内容需与公司章程一致，确保架构合法合规。

（二）禁止行为：严禁虚假登记组织架构、隐匿关联关系。

（三）重点防控：防范组织结构风险、治理漏洞。

第十四条登记变更环节：

（一）合规标准：变更登记需经审批程序，确保变更流程合法。

（二）禁止行为：严禁恶意变更登记信息、规避监管。

（三）重点防控：防范变更纠纷、监管处罚。

第十五条登记注销环节：

（一）合规标准：注销登记需取得相关证明，确保流程完整。

（二）禁止行为：严禁隐瞒不报、虚假注销。

（三）重点防控：防范权属遗留风险、法律纠纷。

第十六条报告登记环节：

（一）合规标准：定期报送登记报告，确保信息及时更新。

（二）禁止行为：严禁延迟报送、隐瞒不报。

（三）重点防控：防范信息滞后、监管风险。

第四章产权登记运行机制

第十七条制度动态更新机制：根据法律法规、政策变化及业务调整，牵头部门每年至少开展一次专项评估，修订完善制度。

第十八条风险识别预警机制：定期开展产权登记风险排查，对高风险事项进行分级评估，及时发布预警通知。

第十九条合规审查机制：将产权登记审查嵌入业务决策、合同签订、项目启动等关键节点，实行“未经审查不得实施”。

第二十条风险应对机制：对一般风险由业务部门自行处置，重大风险由领导小组协调处置，明确应急