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分公司如何依照总公司建设制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《企业内部控制基本规范》等国家法律法规，以及《集团母公司关于强化专项管理的指导意见》等集团制度要求，结合公司实际管理需求，旨在全面防控专项领域风险，规范业务操作流程，提升管理效能。同时，针对分公司在执行总公司建设制度过程中可能出现的偏差与挑战，制定本制度以强化统一管理与监督，确保分公司运营与总公司战略目标的一致性。

第二条本制度适用于公司总部各部门、所有下属分公司及全体员工，涵盖分公司在采购、财务、安全生产、数据安全、工程实施等专项领域的管理活动，以及分公司在业务拓展、资源配置、风险防控等方面的所有场景。

第三条本制度中的核心术语定义如下：

（一）“XX专项管理”是指公司针对特定业务领域（如采购、财务、安全等）制定的一整套管理规范、操作流程和风险防控措施，以实现对该领域业务的系统性、标准化管控。该术语的外延包括但不限于政策制定、流程设计、风险识别、合规审查、应急处置等管理环节。

（二）“XX风险”是指公司在专项管理过程中可能面临的合规风险、操作风险、市场风险、安全风险等，这些风险可能导致企业经济损失、声誉损害或法律责任。

（三）“XX合规”是指分公司在专项管理活动中必须严格遵守国家法律法规、行业准则及公司内部制度，确保业务操作合法合规，符合外部监管要求和企业内部规范。

第四条专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖原则：分公司应确保专项管理制度覆盖所有业务场景和层级，不留管理空白；

（二）责任到人原则：明确各级管理人员和岗位的专项管理职责，实现责任闭环；

（三）风险导向原则：聚焦高风险领域和关键环节，优先配置资源进行管控；

（四）持续改进原则：根据内外部环境变化动态优化管理措施，提升制度适应性。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为本公司专项管理工作的第一责任人，对专项管理制度体系的完整性、执行有效性负总责；分管相关业务的领导为直接责任人，负责具体管理措施的落地实施。

第六条公司设立专项管理领导小组，作为专项管理的决策与协调机构，其组成架构包括：公司主要负责人担任组长，分管相关业务的副总经理担任副组长，总部相关部门负责人及各分公司负责人为成员。领导小组主要履行以下职能：

（一）统筹协调全公司专项管理工作，审批重大管理事项；

（二）决策专项管理制度修订、重大风险处置方案；

（三）监督评价专项管理成效，提出改进要求。

第七条公司总部设立专项管理办公室（可由内控部或合规部牵头），负责日常管理事务，主要职能包括：

（一）牵头制定、修订专项管理制度，组织宣贯培训；

（二）统筹开展专项风险排查，推动整改落实；

（三）监督分公司执行情况，协调跨部门协作。

第八条各牵头部门职责如下：

（一）内控部（或合规部）：统筹专项管理制度体系建设，组织合规审查，指导分公司风险防控；

（二）财务部：负责财务专项领域（如资金审批、税务合规）的管理规范制定与监督；

（三）采购部：负责采购专项领域（如供应商管理、招标流程）的制度设计，推动业务合规；

（四）安全部：负责安全生产专项领域（如隐患排查、应急响应）的管理措施落地。

第九条各专责部门职责如下：

（一）业务合规审核：对分公司专项业务操作进行前置合规审查，确保符合制度要求；

（二）流程优化：根据业务变化动态调整管理流程，提升效率；

（三）风险处置：对已识别风险制定应对方案，推动风险化解。

第十条分公司及业务部门职责如下：

（一）落实总公司专项管理制度，开展本领域风险防控；

（二）建立内部执行机制，确保制度要求传达到基层岗位；

（三）配合总部监督检查，及时上报管理问题。

第十一条基层执行岗责任如下：

（一）履行岗位合规承诺，按标准操作业务流程；

（二）主动识别并上报风险隐患，参与整改落实；

（三）配合专项培训考核，提升合规意识。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条采购领域管理：

（一）合规标准：供应商必须通过尽职调查，建立合格供应商名录；招标流程需严格遵循公开、公平、公正原则，确保招标文件、开标、评标、定标各环节合规；

（二）禁止行为：严禁关联交易利益输送、围标串标、违规指定供应商；

（三）重点防控：防范供应商资质造假、价格串通、合同违约等风险。

第十三条财务领域管理：

（一）合规标准：资金审批权限必须明确，大额资金使用需集体决策；税务申报需依法合规，确保票据真实有效；

（二）禁止行为：严禁虚列支出、公款私用、违规拆借资金；

（三）重点防控：防范资金挪用、税务处罚