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分级分类执法检查制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国网络安全法》等相关国家法律法规，参照《企业内部控制基本规范》及行业通用合规管理准则，结合公司《内部控制管理办法》及母公司关于风险防控的总体要求制定。旨在规范公司内部分级分类执法检查工作，防控专项领域经营风险，提升合规管理体系运行效能，确保公司业务活动合法合规、高效有序开展。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司主营业务、投资管理、采购执行、财务审批、信息系统、安全生产等核心业务场景，以及所有涉及第三方合作、重大资产处置、跨境经营等特殊业务活动。

第三条本制度中下列术语含义：

（一）“XX专项管理”指针对特定业务领域（如采购、财务、数据、安全等）建立的风险识别、管控、监督、改进的全流程管理机制；

（二）“XX风险”指业务活动或管理流程中存在的可能导致法律制裁、财务损失、声誉减损或运营中断的不确定性事件；

（三）“XX合规”指公司经营活动及管理行为符合法律法规、监管要求及内部制度规范的总体状态。

第四条XX专项管理遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖原则：检查范围覆盖所有业务领域及层级，确保无死角；

（二）责任到人原则：明确各层级、各岗位的检查职责，实现责任闭环；

（三）风险导向原则：优先检查高风险业务领域及关键环节；

（四）持续改进原则：动态优化检查机制，提升管理效能。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司XX专项管理工作负总责，承担统筹规划、资源保障、监督考核等最终责任；分管XX专项管理的领导为直接责任人，负责具体制度制定、组织协调及日常监督。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导任副组长，各关键业务领域负责人为成员，主要履行以下职能：

（一）审议XX专项管理重大事项及制度修订；

（二）统筹跨部门专项检查资源调配；

（三）协调解决重大风险处置争议。

第七条设立XX专项管理办公室（以下简称“办公室”），隶属于[牵头部门名称]，承担领导小组日常事务，主要职责包括：

（一）制定年度XX专项管理计划；

（二）组织专项检查实施及结果汇总；

（三）推动检查问题整改闭环；

（四）编制XX专项管理报告。

第八条明确三类主体职责：

（一）牵头部门职责：

1.统筹XX专项管理制度建设，定期评估制度有效性；

2.组织开展跨部门风险识别及检查方案制定；

3.落实检查结果监督考核，推动整改落实；

4.负责XX专项管理培训宣贯及文化推广。

（二）专责部门职责：

1.负责本领域业务合规性审核及流程优化；

2.识别XX专项领域关键风险点及检查标准；

3.参与重大风险事件处置及处置方案制定；

4.编制本领域XX专项管理年度报告。

（三）业务部门/下属单位职责：

1.落实XX专项管理要求，开展本领域自查自纠；

2.负责日常业务合规性审核及风险防控；

3.配合专项检查实施及问题整改；

4.建立岗位XX合规操作手册。

第九条基层执行岗责任：

（一）严格遵守XX专项管理操作规范，履行岗位合规承诺；

（二）主动上报业务活动中发现的XX风险隐患；

（三）参与XX专项管理培训并考核合格；

（四）配合专项检查及整改工作。

第三章专项管理重点内容与要求

第十条采购领域XX管理：

（一）合规标准：严格执行供应商尽职调查制度，包括资质核查、信用评估、业务匹配性验证；招标流程需符合《招标投标法》要求，确保流程透明、结果公正；

（二）禁止行为：严禁关联交易利益输送、严禁围标串标行为、严禁以次充好虚报采购金额；

（三）重点防控：供应商管理混乱导致的资金挪用风险、招标过程不规范引发的诉讼风险。

第十一条财务领域XX管理：

（一）合规标准：资金审批权限不得越级，审批流程需完整记录；税务申报需符合《税收征管法》要求，确保税负合法；

（二）禁止行为：严禁虚列支出套取资金、严禁违规公款私存、严禁非经营性资金挪用；

（三）重点防控：资金审批漏洞导致的资产流失风险、税务合规不足引发的行政处罚风险。

第十二条数据领域XX管理：

（一）合规标准：建立数据分类分级制度，敏感数据需采取加密存储及访问控制；个人信息处理需符合《个人信息保护法》要求，落实最小必要原则；

（二）禁止行为：严禁未经授权访问敏感数据、严禁数据跨境传输未履行报备程序、严禁数据泄露后的隐瞒不报；

（三）重点防控：数据泄露导致的客户流失风险、数据合规不足引发的监管处罚风险。

第十三条