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分封投下制度

第一章总则

第一条为规范公司分封投下业务管理，防范专项风险，提升治理效能，依据《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国反不正当竞争法》及相关行业准则，结合集团母公司关于风险防控的指导精神，以及公司实际运营需求，特制定本制度。本制度旨在明确分封投下业务的管控标准、组织职责及运行机制，确保业务合规、高效开展，维护公司资产安全及市场声誉。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖分封投下业务的规划、审批、执行、监督等全流程管理。具体适用场景包括但不限于资源投下、项目授权、资产租赁、合作开发等涉及资源投放与利益分配的业务活动。

第三条本制度下列术语含义如下：

（一）“分封投下专项管理”指公司围绕分封投下业务制定的管理制度、操作流程及风险防控措施，以实现业务合规、风险可控为目标。

（二）“分封投下专项风险”指在分封投下业务中可能出现的利益输送、权力寻租、资产流失、决策失误等风险。

（三）“分封投下合规”指分封投下业务符合国家法律法规、行业准则及公司内部管理制度，不存在违法违规及利益冲突情形。

第四条分封投下专项管理遵循以下原则：

（一）全面覆盖。确保分封投下业务全流程纳入制度管控范围，不留监管盲区。

（二）责任到人。明确各层级、各部门及岗位的管理职责，实现责任闭环。

（三）风险导向。聚焦高风险环节，强化事前预防、事中控制、事后处置。

（四）持续改进。根据法规变化、业务调整及风险动态，优化管理机制。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司分封投下专项管理负总责，分管领导对专项管理工作负直接责任，确保本制度有效执行。

第六条设立分封投下专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括相关职能部门负责人。领导小组职责包括：统筹协调专项管理工作，审批重大风险处置方案，监督考核专项管理成效。

第七条分封投下专项管理领导小组下设办公室，挂靠在公司[牵头部门名称]，负责日常工作。办公室职能包括：组织制度修订、编制风险清单、开展培训宣贯、汇总管理报告。

第八条牵头部门职责：

（一）牵头制定、修订专项管理制度，组织业务流程优化。

（二）统筹开展分封投下业务的风险识别、评估及处置。

（三）监督各部门专项管理执行情况，定期通报考核结果。

（四）负责专项管理培训及宣传，提升全员合规意识。

第九条专责部门职责：

（一）负责分封投下业务的合规审核，确保业务流程符合制度要求。

（二）参与风险处置方案制定，提供专业支持。

（三）跟踪风险防控措施落实情况，提出优化建议。

第十条业务部门/下属单位职责：

（一）落实本领域分封投下业务的管理要求，开展日常风险防控。

（二）建立风险台账，及时上报重大风险事件。

（三）配合专责部门开展合规审查，落实整改要求。

第十一条基层执行岗责任：

（一）签署岗位合规承诺书，明确个人操作红线。

（二）执行业务操作规范，拒绝执行违规指令。

（三）发现风险隐患及时上报，不得隐瞒或拖延。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条分封投下业务规划环节管控：

（一）合规标准：制定业务规划前，需进行充分的市场调研及可行性分析，确保资源投放符合公司战略及业务需求。

（二）禁止行为：严禁未经审批擅自制定业务规划，严禁通过规划设置利益输送通道。

（三）重点风险：规划偏差风险、资源错配风险。

第十三条供应商/合作伙伴尽职调查环节管控：

（一）合规标准：建立供应商黑名单制度，对合作伙伴开展资质审查、背景调查及合规评估。

（二）禁止行为：严禁引入与公司存在关联关系的供应商，严禁接受贿赂或回扣。

（三）重点风险：合作伙伴资质造假风险、利益输送风险。

第十四条招标/评审环节管控：

（一）合规标准：采用公开招标、竞争性谈判等方式，确保评审过程公平、透明。

（二）禁止行为：严禁设置倾向性条款，严禁围标串标行为。

（三）重点风险：评审不公风险、暗箱操作风险。

第十五条合同签订环节管控：

（一）合规标准：合同条款需经专责部门审核，明确权利义务、违约责任及风险防控措施。

（二）禁止行为：严禁签订显失公平的合同，严禁隐藏债务或责任。

（三）重点风险：合同漏洞风险、法律纠纷风险。

第十六条资金拨付环节管控：

（一）合规标准：实行分级审批制度，大额资金拨付需经领导小组审批。

（二）禁止行为：严禁违规拆分资金、截留挪用。

（三）重点风险：资金流失风险、操作违规风险。

第十七条效果评估环节管控：

（一）合规标准：定期对分封投下业务开展效果